Регламентирующие
документы
Регламентирующие документы проходят проверку по следующим федеральным законам:
  1. Федеральный закон № 208-ФЗ от 26.12.1995 «Об акционерных обществах»
  2. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая) N 14-ФЗ от 26.01.1996
  3. Федеральный закон № 307-ФЗ от 30.12.2008 «Об аудиторской деятельности»
  4. Федеральный закон № 395-1 от 02.12.1990 «О банках и банковской деятельности»
  5. Федеральный закон № 39-ФЗ от 22.04.1996 «О рынке ценных бумаг»
  6. Федеральный закон № 208-ФЗ от 27.07.2010 «О консолидированной финансовой отчетности»
  7. Федеральный закон № 127-ФЗ от 26.10.2002 «О несостоятельности (банкротстве)»
  8. Федеральный закон № 325-ФЗ от 21.11.2011 «Об организованных торгах»
  9. Федеральный закон № 7-ФЗ от 07.02.2011 «О клиринге и клиринговой деятельности»
  10. Федеральный закон от 10.07.2002 № 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"
  11. Федеральный закон от 27.06.2011 № 161-ФЗ «О национальной платежной системе» (статья 20.7.1)
Правила ЦРТО
  • Финансовые организации, получившие сертификат соответствия ЦРТО, обязаны чётко следовать всем пунктам утверждённого Центром Устава и осуществлять свою деятельность в соответствии с данным документом.
  • Сертифицированные компании не должны допускать действий, наносящих ущерб Центру и противоречащих его Уставу.
  • За действия, противоречащие Уставу и Правилам Центра, а также наносящие вред деятельности ЦРТО, компания может быть лишена сертификата соответствия и права инициации процесса повторного сертифицирования.
  • Решения, принятые ЦРТО, обязательны для выполнения теми компаниями, которые уже получили сертификаты соответствия или находятся на стадии их оформления.
  • Финансовые организации, получившие сертификаты соответствия ЦРТО, должны способствовать оперативному решению спорных ситуаций и принятию объективных решений.
  • Сертифицированные члены Центра должны своевременно вносить членские взносы в порядке и размерах, установленных действующим Уставом ЦРТО
  • Сертифицированные члены Центра соглашаются с тем, что комитет по стандартизации и сертификации ЦРТО имеет право на инициацию внеплановой проверки сертифицированной компании не чаще одного раза в квартал. Компании, в свою очередь, гарантируют содействие со своей стороны и предоставление всех необходимых материалов по запросу членов комитета.
  • Все заявки на рассмотрение жалоб принимаются в соответствии с Регламентом рассмотрения претензий.
  • Участники Центра обязаны исключить случаи злоупотребления принадлежностью к данной организации и недобросовестного поведения, которые так или иначе влияют на репутацию ЦРТО.

Данные правила обязательны для выполнения и являются главным руководством в процессе работы с этим сервисом для всех участников финансовых рынков, которые пользуются услугами ЦРТО.

Рассмотрения заявок происходит в следующем формате:

Комитет рассмотрения претензий к брокерским компаниям, сертифицированным ЦРТО.

Высшим органом ЦРТО является Совет членов ЦРТО, в компетенцию которого входит экспертная оценка спорной ситуации, возникшей между двумя или более участниками финансовых рынков, и последующее её урегулирование. Совет ЦРТО принимает все решения, связанные с правомерностью действий брокеров и контролирует все выплаты из компенсационного фонда, производимые в соответствии с Положением о компенсационном фонде.

Порядок подачи претензии:

Претензии к брокерским компаниям, не имеющим сертификата соответствия ЦРТО, подлежат рассмотрению Советом ЦРТО.

Претензия клиента к компании, сертифицированной ЦРТО, принимается только в том случае, если клиент получил официальный ответ от брокера, не удовлетворяющий его требованиям, либо компания не отвечает на запросы клиента более 7 рабочих дней.

Заявку на рассмотрение Советом ЦРТО можно подать с помощью специальной формы, которая расположена в разделе «Подать претензию».

Сроки рассмотрения жалоб:

К рассмотрению принимаются те заявки по спорным ситуациям с брокерами, срок давности которых не превышает 5 лет с момента возникновения данной ситуации.

После того, как претензия клиента зафиксирована, специалисты ЦРТО связываются с компанией и с заявителем, чтобы выяснить обстоятельства спорной ситуации. Этап уточнения сути претензии и последующего принятия окончательного решения занимает, как правило, до 7 рабочих дней. Время принятия решения может быть отсрочено в зависимости от обстоятельств данной ситуации.

Клиент или брокерская компания могут подать повторную заявку на пересмотр решения Советом ЦРТО в течение 3 рабочих дней после принятия первоначального решения только в том случае, если выяснились новые факты рассматриваемой ситуации. Повторное решение Совета ЦРТО после пересмотр конфликтного момента является окончательным.

Оглашение результатов рассмотрения конфликтной ситуации Советом ЦРТО:

Окончательное решение Совета ЦРТО по претензии заявителя публикуется на официальном бланке Центра без уточнения всех деталей и подробностей дела. Скан-копия данного документа отправляется на указанный клиентом контактный e-mail. Решение считается официальным и окончательным только после выдачи данного документа. Заявитель обязуется до момента получения официального решения соблюдать политику конфиденциальности и не разглашать подробности дела третьим лицам. В ином случае ЦРТО оставляет за собой право отказать клиенту в дальнейшем рассмотрении его претензии.

ТЫСЯЧА ИНСТРУМЕНТОВ,
ОДНА ОБЩАЯ ЦЕЛЬ ДЛЯ
ВСЕХ УЧАСТНИКОВ
ЦРТО является независимой организацией,
пропагандирующей политику открытости для всех
участников международного валютного рынка