1. Федеральный закон № 208-ФЗ от 26.12.1995 «Об акционерных обществах»
2. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая) N 14-ФЗ от 26.01.1996
3. Федеральный закон № 307-ФЗ от 30.12.2008 «Об аудиторской деятельности»
4. Федеральный закон № 395-1 от 02.12.1990 «О банках и банковской деятельности»
5. Федеральный закон № 39-ФЗ от 22.04.1996 «О рынке ценных бумаг»
6. Федеральный закон № 208-ФЗ от 27.07.2010 «О консолидированной финансовой отчетности»
7. Федеральный закон № 127-ФЗ от 26.10.2002 «О несостоятельности (банкротстве)»
8. Федеральный закон № 325-ФЗ от 21.11.2011 «Об организованных торгах»
9. Федеральный закон № 7-ФЗ от 07.02.2011 «О клиринге и клиринговой деятельности»
10. Федеральный закон от 10.07.2002 № 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"
11. Федеральный закон от 27.06.2011 № 161-ФЗ «О национальной платежной системе» (статья 20.7.1)

• Финансовые организации, получившие сертификат соответствия ЦРТО, обязаны чётко следовать всем пунктам утверждённого Центром Устава и осуществлять свою деятельность в соответствии с данным документом.
• Сертифицированные компании не должны допускать действий, наносящих ущерб Центру и противоречащих его Уставу.
• За действия, противоречащие Уставу и Правилам Центра, а также наносящие вред деятельности ЦРТО, компания может быть лишена сертификата соответствия и права инициации процесса повторного сертифицирования.
• Решения, принятые ЦРТО, обязательны для выполнения теми компаниями, которые уже получили сертификаты соответствия или находятся на стадии их оформления.
• Финансовые организации, получившие сертификаты соответствия ЦРТО, должны способствовать оперативному решению спорных ситуаций и принятию объективных решений.
• Сертифицированные члены Центра должны своевременно вносить членские взносы в порядке и размерах, установленных действующим Уставом ЦРТО
• Сертифицированные члены Центра соглашаются с тем, что комитет по стандартизации и сертификации ЦРТО имеет право на инициацию внеплановой проверки сертифицированной компании не чаще одного раза в квартал. Компании, в свою очередь, гарантируют содействие со своей стороны и предоставление всех необходимых материалов по запросу членов комитета.
• Все заявки на рассмотрение жалоб принимаются в соответствии с Регламентом рассмотрения претензий.
• Участники Центра обязаны исключить случаи злоупотребления принадлежностью к данной организации и недобросовестного поведения, которые так или иначе влияют на репутацию ЦРТО.

Данные правила обязательны для выполнения и являются главным руководством в процессе работы с этим сервисом для всех участников финансовых рынков, которые пользуются услугами ЦРТО.

Рассмотрения заявок происходит в следующем формате:

Высшим органом ЦРТО является Совет членов ЦРТО, в компетенцию которого входит экспертная оценка спорной ситуации, возникшей между двумя или более участниками финансовых рынков, и последующее её урегулирование. Совет ЦРТО принимает все решения, связанные с правомерностью действий брокеров и контролирует все выплаты из компенсационного фонда, производимые в соответствии с Положением о компенсационном фонде.

Претензии к брокерским компаниям, не имеющим сертификата соответствия ЦРТО, подлежат рассмотрению Советом ЦРТО.

Претензия клиента к компании, сертифицированной ЦРТО, принимается только в том случае, если клиент получил официальный ответ от брокера, не удовлетворяющий его требованиям, либо компания не отвечает на запросы клиента более 7 рабочих дней.

Заявку на рассмотрение Советом ЦРТО можно подать с помощью специальной формы, которая расположена в разделе «Подать претензию».

К рассмотрению принимаются те заявки по спорным ситуациям с брокерами, срок давности которых не превышает 5 лет с момента возникновения данной ситуации.

После того, как претензия клиента зафиксирована, специалисты ЦРТО связываются с компанией и с заявителем, чтобы выяснить обстоятельства спорной ситуации. Этап уточнения сути претензии и последующего принятия окончательного решения занимает, как правило, до 7 рабочих дней. Время принятия решения может быть отсрочено в зависимости от обстоятельств данной ситуации.

Клиент или брокерская компания могут подать повторную заявку на пересмотр решения Советом ЦРТО в течение 3 рабочих дней после принятия первоначального решения только в том случае, если выяснились новые факты рассматриваемой ситуации. Повторное решение Совета ЦРТО после пересмотр конфликтного момента является окончательным.

Окончательное решение Совета ЦРТО по претензии заявителя публикуется на официальном бланке Центра без уточнения всех деталей и подробностей дела. Скан-копия данного документа отправляется на указанный клиентом контактный e-mail. Решение считается официальным и окончательным только после выдачи данного документа. Заявитель обязуется до момента получения официального решения соблюдать политику конфиденциальности и не разглашать подробности дела третьим лицам. В ином случае ЦРТО оставляет за собой право отказать клиенту в дальнейшем рассмотрении его претензии.