Правоприменение
Об упразднении Службы Банка России по финансовым рынкам

В соответствии с решением Совета директоров Банка России от 29 ноября 2013 года с 3 марта 2014 года Служба Банка России по финансовым рынкам (СБРФР) упраздняется.

Полномочия, ранее осуществляемые СБРФР по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков с 3 марта 2014 года будут переданы созданным структурным подразделениям Банка России.

Рассмотрение документов, связанных с процедурами допуска на финансовый рынок не кредитных финансовых организаций, будет осуществлять в центральном аппарате Департамент допуска на финансовый рынок.

С 3 марта 2014 года в этот департамент следует адресовать все заявления, уведомления, сведения и иные документы, касающиеся вопросов:

— допуска к работе на финансовом рынке (лицензирования, аккредитации, присвоения статуса, включения в реестр, выдачи разрешений) и осуществления иных разрешительных полномочий в отношении не кредитных финансовых организаций, их саморегулируемых организаций и иных объединений, а также по вопросам переоформления ранее выданных разрешительных документов;

— регистрации (согласования, утверждения) документов не кредитных финансовых организаций, подлежащих регистрации (согласованию, утверждению) Банком России в соответствии с законодательством Российской Федерации;

— ведения (внесения, исключения, изменения сведений) государственных и иных реестров (за исключением государственного реестра бюро кредитных историй);

— аттестации граждан для работы в не кредитных финансовых организациях (в том числе по вопросам аккредитации организаций, осуществляющих соответствующую аттестацию).

Рассмотрение документов, связанных с процедурами допуска на финансовый рынок эмиссионных ценных бумаг, будет осуществляться в центральном аппарате Департаментом допуска на финансовый рынок и в территориальных учреждениях Банка России, расположенных в Москве, Санкт-Петербурге, Ростове-на-Дону, Нижнем Новгороде, Екатеринбурге, Новосибирске, Владивостоке, Казани, Самаре. До вступления в силу нормативных актов Банка России сохраняется действующее в настоящее время разграничение соответствующих полномочий, за исключением полномочий по регистрации эмиссионных ценных бумаг акционерных обществ, зарегистрированных на территории Центрального федерального округа. Акционерные общества, зарегистрированные на территории Москвы и Московской области, представляют документы в территориальное учреждение Банка России в Москве, акционерные общества, зарегистрированные на иных территориях, относящихся к Центральному федеральному округу, представляют документы в территориальное учреждение Банка России в Орле.

С 3 марта 2014 года все заявления, уведомления, сведения и иные документы, с учетом вышеуказанного разграничения полномочий и касающиеся вопросов:

— регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг, отчетов об итогах выпуска проспектов ценных бумаг, выдачи разрешения на размещение и (или) организацию обращения эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации, а также о допуске ценных бумаг иностранных эмитентов к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации;

— государственного контроля за приобретением крупных пакетов акций акционерных обществ в соответствии с главой XI.1 Федерального закона «Об акционерных обществах»;

— освобождения эмитентов от обязанности раскрывать информацию в соответствии со статьей 30.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»

в отношении эмитентов федеральной группы следует адресовать в Департамент допуска на финансовый рынок, в отношении иных эмитентов — в соответствующее территориальное учреждение Банка России.

Заявления, уведомления и иные документы, касающиеся допуска на рынок и деятельности бюро кредитных историй, следует направлять в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций.

Полномочия по проведению инспекционных проверок деятельности всех некредитных финансовых организаций, за исключением эмитентов и бюро кредитных историй, 1 февраля 2014 года были переданы Главной инспекции Банка России.

С 3 марта 2014 года полномочия по контролю за соблюдением законодательства в сфере ПОД/ФТ как кредитными, так и не кредитными организациями будет осуществлять Департамент финансового мониторинга и валютного контроля.

Функции по обеспечению контроля за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, а также выявлению случаев инсайдерской торговли и манипулирования рынком будет осуществлять Главное управление противодействия недобросовестным практикам поведения на открытом рынке.

Кроме того, в функции Главного управления войдет мониторинг и выявление деятельности организаций, имеющих признаки «финансовых пирамид».

С 3 марта 2014 года всю корреспонденцию по указанным вопросам необходимо направлять в Главное управление противодействия недобросовестным практикам поведения на открытом рынке.

При представлении отчетности и уведомлений (далее — Отчетность) участниками финансового рынка необходимо учитывать, что до утверждения нормативных актов Банка России применяются все действующие нормативные правовые акты и информационные письма ФКЦБ России, ФСФР России, Службы Банка России по финансовым рынкам.

Отчетность, которая в соответствии с действующими нормативными правовыми актами представлялась участниками финансового рынка в центральный аппарат СБРФР, с 3 марта 2014 года должна представляться в центральный аппарат Банка России.

Отчетность, которая в соответствии с действующими нормативными правовыми актами представлялась в территориальные подразделения СБРФР, с 3 марта 2014 года необходимо представлять в территориальные учреждения Банка России в соответствии со Схемой закрепления территорий, на которых находятся участники финансовых рынков, за территориальными учреждениями Банка России, в адрес которых представляется отчетность участниками финансового рынка с 03.03.2014. Указанная схема размещена на сайте Банка России в разделе «Финансовые рынки / Контактная информация территориальных учреждений Банка России (по взаимодействию с не кредитными финансовыми организациями)» (С 3 марта 2014 года наименование раздела «Служба Банка России по финансовым рынкам» на официальном сайте Банка России будет изменено на «Финансовые рынки»).

Участники финансового рынка (за исключением субъектов страхового дела) с 3 марта 2014 года продолжают представлять указанную отчетность в электронном виде с электронной подписью в соответствии с Порядком организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденным приказом ФСФР России от 25.03.2010 № 10-21/пз-н, а также Инструкцией по представлению участниками финансового рынка электронных документов в Банк России. Указанная инструкция размещена на сайте Банка России в информационно-коммуникационной сети «Интернет» по адресу www.cbr.ru в разделе «Финансовые рынки / Участники финансовых рынков / Личный кабинет участника финансового рынка».

Субъекты страхового дела с 3 марта 2014 года продолжают представлять отчетность в электронном виде в соответствии с Информационным письмом Службы Банка России по финансовым рынкам от 25.12.2013 № 50-13-СШ-12/14987 «Об условиях и форматах представления страховщиками и страховыми брокерами отчетности в виде электронных документов».

Контроль и надзор за страховыми организациями будет осуществлять Департамент страхового рынка Банка России. Все страховые организации будут разделены на две группы: крупные страховые организации и прочие страховые организации.

Надзор за страховыми организациями, входящими в первую группу, будет осуществлять в центральном аппарате Банка России Департамент страхового рынка.

Надзор за страховыми организациями, входящими во вторую группу, будет осуществляться исходя из их территориальной принадлежности, для чего создаются 3 центра компетенции:

— в Москве (Центральный федеральный округ);

— в Санкт-Петербурге (Северо-Западный, Южный, Северо-Кавказский, Приволжский федеральные округа);

— в Новосибирске (Уральский, Сибирский, Дальневосточный федеральные округа).

Информация о распределении страховых организаций по группам будет доведена дополнительно.

Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления с 3 марта 2014 года будет осуществлять регулирование деятельности инвестиционных фондов, управляющих компаний по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению и обязательному пенсионному страхованию, деятельности агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, а также государственный контроль и надзор за указанными видами деятельности.

Главное управление рынка микрофинансирования и методологии финансовой доступности с 3 марта 2014 года будет осуществлять регулирование деятельности микрофинансовых организаций, кредитных потребительских кооперативов, сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, жилищных накопительных кооперативов и саморегулируемых организаций кредитных потребительских кооперативов.

Рассмотрение обращений и жалоб потребителей финансовых услуг и инвесторов, а также жалобы иных физических и юридических лиц с 3 марта 2014 года будет осуществлять Служба по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров.

Все начатые СБРФР до 3 марта 2014 года процедуры, связанные с выполнением государственных функций и предоставлением государственных услуг, будут осуществлять соответствующие Департаменты Банка России и территориальные учреждения Банка России на основании ранее представленных в СБРФР документов. Повторное направление документов, ранее направленных заинтересованными лицами в СБРФР, не требуется.

Информация об административных взысканиях, наложенных Службой Банка России по финансовым рынкам.

Информация об административных взысканиях за январь 2014 года

09.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам Я.В. Пурескиной по результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении № 13-213/ап, возбужденного в отношении ООО «Инвестиционная компания «Лотус Капитал» (далее – Общество) за совершение административного правонарушения, ответственность за которое установлена статьей 19.7.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях вынесено постановление о назначении административного наказания № ПН-14/2, которым на Общество наложен штраф в размере 500 000 рублей.

09.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам Я.В. Пурескиной по результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении № 13-214/ап, возбужденного в отношении ООО «Инвестиционная компания «Лотус Капитал» (далее – Общество) за совершение административного правонарушения, ответственность за которое установлена статьей 19.7.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях вынесено постановление о назначении административного наказания № ПН-14/1, которым на Общество наложен штраф в размере 500 000 рублей.

09.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам Я.В. Пурескиной по результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении № 13-210/ап, возбужденного в отношении ООО «Инвестиционная компания «Лотус Капитал» (далее – Общество) за совершение административного правонарушения, ответственность за которое установлена статьей 19.7.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях вынесено постановление о назначении административного наказания № ПН-14/3, которым на Общество наложен штраф в размере 500 000 рублей.

09.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам Я.В. Пурескиной по результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении № 13-211/ап, возбужденного в отношении ООО «Инвестиционная компания «Лотус Капитал» (далее – Общество) за совершение административного правонарушения, ответственность за которое установлена статьей 19.7.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях вынесено постановление о назначении административного наказания № ПН-14/4, которым на Общество наложен штраф в размере 500 000 рублей.

09.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам Я.В. Пурескиной по результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении № 13-212/ап, возбужденного в отношении ООО «Инвестиционная компания «Лотус Капитал» (далее – Общество) за совершение административного правонарушения, ответственность за которое установлена статьей 19.7.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях вынесено постановление о назначении административного наказания № ПН-14/5, которым на Общество наложен штраф в размере 500 000 рублей.

09.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам Я.В. Пурескиной вынесено решение № РН-14/1 по жалобе Негосударственного пенсионного фонда «Санкт-Петербург» (далее – Заявитель) на постановление о назначении административного наказания вынесенное 06.11.2013 Межрегиональным управлением Службы Банка России по финансовым рынкам в СЗФО в отношении Заявителя, об оставлении постановления без изменения, а жалобы Заявителя - без удовлетворения.

09.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам Я.В. Пурескиной по результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении № 13-209/ап, возбужденного в отношении ООО «Компания 2КОМ» (далее – Общество) за совершение административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях вынесено постановление о назначении административного наказания № ПН-14/6, которым на Общество наложен штраф в размере 500 000 рублей.

14.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам И.Н. Жуком по материалам дела об административном правонарушении № 12-133/ап, возбужденного в отношении ООО «Страховая компания «СонгРА» вынесено постановление № ПН-14/7 о прекращении исполнения постановления о назначении административного наказания от 13.03.2012 № 12-143/пн.

14.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам И.Н. Жуком при подготовке к рассмотрению дела об административном правонарушении № АП-14/10, возбужденного в отношении ЗАО «Страховая компания «РК-гарант» (далее – Общество) за совершение административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях вынесено постановление о прекращении производства по делу об административном правонарушении № ПН-14/8, в связи с истечением срока давности привлечения Общества к административной ответственности.

15.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам И.Н. Жуком при подготовке к рассмотрению дела об административном правонарушении № АП-14/13, возбужденного в отношении ОСАО «Россия» (далее – Общество) за совершение административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях вынесено постановление о прекращении производства по делу об административном правонарушении № ПН-14/9, в связи с истечением срока давности привлечения Общества к административной ответственности.

15.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам И.Н. Жуком при подготовке к рассмотрению дела об административном правонарушении № АП-14/14, возбужденного в отношении ОСАО «Россия» (далее – Общество) за совершение административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях вынесено постановление о прекращении производства по делу об административном правонарушении № ПН-14/10, в связи с истечением срока давности привлечения Общества к административной ответственности.

15.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам И.Н. Жуком при подготовке к рассмотрению дела об административном правонарушении № АП-14/15, возбужденного в отношении ОСАО «Россия» (далее – Общество) за совершение административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях вынесено постановление о прекращении производства по делу об административном правонарушении № ПН-14/11, в связи с истечением срока давности привлечения Общества к административной ответственности.

15.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам И.Н. Жуком по материалам дела об административном правонарушении № 13-100/ап, возбужденного в отношении ООО «Микрофинанс-Владивосток» (далее – Общество) вынесено постановление № ПН-14/12 о прекращении производства по делу об административном правонарушении, в связи с истечением срока давности привлечения Общества к административной ответственности, до передачи дела на рассмотрение.

16.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам Я.В. Пурескиной по результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении № 13-155/ап, возбужденного в отношении ОАО «Мосэнергосбыт» (далее – Общество) вынесено постановление № ПН-14/13 о прекращении производства по делу об административном правонарушении, в связи с малозначительностью административного правонарушения.

16.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам И.Н. Жуком при подготовке к рассмотрению дела об административном правонарушении № АП-14/12, возбужденного в отношении ОСАО «Россия» (далее – Общество) за совершение административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях вынесено постановление о прекращении производства по делу об административном правонарушении № ПН-14/14, в связи с истечением срока давности привлечения Общества к административной ответственности.

16.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам Я.В. Пурескиной вынесено решение № РН-14/3 по результатам рассмотрения жалобы Захаркиной Н.С. Рудницкой Л.И., Голосовой Н.Н., Буровой Т.Г., Пятковой Н.И., Миняевой Т.Ю., Казанцевой З.И., Дашковой Т.П., Морквиной О.Л., Хафизовой Р.Г. (далее – Заявители) на определение об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении вынесенное 11.11.2013 Межрегиональным управлением Службы Банка России по финансовым рынкам в УрФО в отношении ООО «Социальные технологии», об оставлении определения без изменения, а жалобы Заявителей - без удовлетворения.

16.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам Я.В. Пурескиной вынесено решение № РН-14/2 по результатам рассмотрения жалобы Кудряшова Б.П. и Переладова А.Б. (далее – Заявители) на определение об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении вынесенное 08.11.2013 Межрегиональным управлением Службы Банка России по финансовым рынкам в УрФО в отношении ООО «ВНПФ «ЭКСИ», об оставлении определения без изменения, а жалобы Заявителей - без удовлетворения.

16.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам Я.В. Пурескиной вынесено решение № РН-14/4 по результатам рассмотрения жалобы Захаркиной Н.С. Рудницкой Л.И., Голосовой Н.Н., Буровой Т.Г., Пятковой Н.И., Миняевой Т.Ю., Казанцевой З.И., Дашковой Т.П., Морквиной О.Л., Хафизовой Р.Г. (далее – Заявители) на определение об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении вынесенное 11.11.2013 Межрегиональным управлением Службы Банка России по финансовым рынкам в УрФО в отношении директора ООО «Социальные технологии» А.Г. Зубкова, об оставлении определения без изменения, а жалобы Заявителей - без удовлетворения.

17.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам И.Н. Жуком вынесено решение № РН-14/6 по результатам рассмотрения жалобы ООО «СТРАХОВАЯ КОМПАНИЯ «АВИАЦЕННА» (далее – Заявитель) на постановление о назначении административного наказания вынесенное 22.11.2013 Межрегиональным управлением Службы Банка России по финансовым рынкам в ЦФО в отношении Заявителя, об отмене постановления.

17.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам И.Н. Жуком по материалам дела об административном правонарушении № 12-626/ап, возбужденного в отношении ООО «Страховая компания «Куранты» вынесено постановление № ПН-14/19 о прекращении исполнения постановления о назначении административного наказания от 10.09.2012 № 12-485/пн.

17.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам И.Н. Жуком по материалам дела об административном правонарушении № 12-381/ап, возбужденного в отношении ООО «Страховая компания «Куранты» вынесено постановление № ПН-14/15 о прекращении исполнения постановления о назначении административного наказания от 05.06.2012 № 12-355/пн.

17.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам И.Н. Жуком по материалам дела об административном правонарушении № 12-625/ап, возбужденного в отношении ООО «Страховая компания «Куранты» вынесено постановление № ПН-14/18 о прекращении исполнения постановления о назначении административного наказания от 10.09.2012 № 12-486/пн.

17.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам И.Н. Жуком по материалам дела об административном правонарушении № 12-108/ап, возбужденного в отношении ООО «Страховая компания «Куранты» вынесено постановление № ПН-14/17 о прекращении исполнения постановления о назначении административного наказания от 11.03.2012 № 12-126/пн.

17.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам И.Н. Жуком по материалам дела об административном правонарушении № 12-109/ап, возбужденного в отношении ООО «Страховая компания «Куранты» вынесено постановление № ПН-14/16 о прекращении исполнения постановления о назначении административного наказания от 11.03.2012 № 12-125/пн.

17.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам И.Н. Жуком вынесено решение № РН-14/5 по результатам рассмотрения жалобы ООО «Росгосстрах» (далее – Заявитель) на постановление о назначении административного наказания вынесенное 27.11.2013 Межрегиональным управлением Службы Банка России по финансовым рынкам в ЦФО в отношении Заявителя, об отмене постановления.

20.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам И.Н. Жуком при подготовке к рассмотрению дела об административном правонарушении № АП-14/30, возбужденного в отношении ОСАО «Россия» (далее – Общество) за совершение административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях вынесено постановление о прекращении производства по делу об административном правонарушении № ПН-14/20, в связи с истечением срока давности привлечения Общества к административной ответственности.

20.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам И.Н. Жуком по результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении № АП-14/11, возбужденного в отношении ОСАО «Россия» (далее – Общество) за совершение административного правонарушения, ответственность за которое установлена статьей 19.7.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях вынесено постановление о назначении административного наказания № ПН-14/21, которым на Общество наложен штраф в размере 500 000 рублей.

21.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам Я.В. Пурескиной вынесено решение № РН-14/7 по результатам рассмотрения жалобы ОАО «Научно-производственное объединение «Электромашина» (далее – Заявитель) на постановление о назначении административного наказания вынесенное 08.11.2013 Межрегиональным управлением Службы Банка России по финансовым рынкам в УрФО в отношении Заявителя, об оставлении постановления без изменения, а жалобы Заявителя - без удовлетворения.

21.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам Я.В. Пурескиной вынесено решение № РН-14/8 по результатам рассмотрения жалобы ОАО «Пречистоелен» (далее – Заявитель) на постановление о назначении административного наказания вынесенное 18.10.2013 Межрегиональным управлением Службы Банка России по финансовым рынкам в ЦФО в отношении Заявителя, об оставлении постановления без изменения, а жалобы Заявителя - без удовлетворения.

21.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам Я.В. Пурескиной вынесено решение № РН-14/9 по результатам рассмотрения жалобы Некоммерческой организации Фонда содействия социальной адаптации инвалидов «Возрождение» на определение об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении вынесенное 30.08.2013 РО ФСФР России в ЦФО в отношении ОАО «Выставочно-маркетинговый центр», об отмене определения.

21.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам Я.В. Пурескиной вынесено решение № РН-14/10 по результатам рассмотрения жалобы Некоммерческой организации Фонда содействия социальной адаптации инвалидов «Возрождение» на определение об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении вынесенное 30.08.2013 РО ФСФР России в ЦФО в отношении ОАО «Чистая Москва», об отмене определения.

22.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам И.Н. Жуком вынесено решение № РН-14/11 по результатам рассмотрения жалобы ООО Страховой компании «Святогор» (далее – Заявитель) на постановление о назначении административного наказания вынесенное 22.11.2013 Межрегиональным управлением Службы Банка России по финансовым рынкам в ЦФО в отношении Заявителя, об оставлении постановления без изменения, а жалобы - без удовлетворения.

22.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам Я.В. Пурескиной по результатам рассмотрения дела об административном правонарушении № 13-190/ап, возбужденного в отношении Акционерного коммерческого банка «Московский Индустриальный банк» (открытое акционерное общество) (далее – Общество) за совершение административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях вынесено постановление о назначении административного наказания № ПН-14/22, которым на Общество наложен штраф в размере 700 000 рублей.

22.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам Я.В. Пурескиной по результатам рассмотрения дела об административном правонарушении № 13-188/ап, возбужденного в отношении Акционерного коммерческого банка «Московский Индустриальный банк» (открытое акционерное общество) (далее – Общество) за совершение административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях вынесено постановление о назначении административного наказания № ПН-14/23, которым на Общество наложен штраф в размере 700 000 рублей.

22.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам Я.В. Пурескиной по результатам рассмотрения дела об административном правонарушении № 13-192/ап, возбужденного в отношении Акционерного коммерческого банка «Московский Индустриальный банк» (открытое акционерное общество) (далее – Общество) за совершение административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях вынесено постановление о назначении административного наказания № ПН-14/24, которым на Общество наложен штраф в размере 700 000 рублей.

22.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам Я.В. Пурескиной по результатам рассмотрения дела об административном правонарушении № 13-191/ап, возбужденного в отношении Акционерного коммерческого банка «Московский Индустриальный банк» (открытое акционерное общество) (далее – Общество) за совершение административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях вынесено постановление о назначении административного наказания № ПН-14/25, которым на Общество наложен штраф в размере 700 000 рублей.

22.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам Я.В. Пурескиной по результатам рассмотрения дела об административном правонарушении № 13-189/ап, возбужденного в отношении Акционерного коммерческого банка «Московский Индустриальный банк» (открытое акционерное общество) (далее – Общество) за совершение административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях вынесено постановление о назначении административного наказания № ПН-14/26, которым на Общество наложен штраф в размере 700 000 рублей.

22.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам Я.В. Пурескиной по результатам рассмотрения дела об административном правонарушении № 13-187/ап, возбужденного в отношении Акционерного коммерческого банка «Московский Индустриальный банк» (открытое акционерное общество) (далее – Общество) за совершение административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях вынесено постановление о назначении административного наказания № ПН-14/27, которым на Общество наложен штраф в размере 700 000 рублей.

22.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам Я.В. Пурескиной по результатам рассмотрения дела об административном правонарушении № 13-186/ап, возбужденного в отношении Акционерного коммерческого банка «Московский Индустриальный банк» (открытое акционерное общество) (далее – Общество) за совершение административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях вынесено постановление о назначении административного наказания № ПН-14/28, которым на Общество наложен штраф в размере 700 000 рублей.

23.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам Я.В. Пурескиной по результатам рассмотрения дела об административном правонарушении № 13-215/ап, возбужденного в отношении ЗАО «МенеджментФинанс» (далее – Общество) за совершение административного правонарушения, ответственность за которое установлена статьей 19.7.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях вынесено постановление о назначении административного наказания № ПН-14/31, которым на Общество наложен штраф в размере 500 000 рублей.

23.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам Я.В. Пурескиной по результатам рассмотрения дела об административном правонарушении № 13-217/ап, возбужденного в отношении ООО «Ренессанс Управление Инвестициями» (далее – Общество) за совершение административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 12 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях вынесено постановление о назначении административного наказания № ПН-14/29, которым на Общество наложен штраф в размере 300 000 рублей.

23.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам Я.В. Пурескиной вынесено решение № РН-14/12 по результатам рассмотрения жалобы ОАО «Техснаб» (далее – Заявитель) на постановление о назначении административного наказания вынесенное 15.11.2013 Межрегиональным управлением Службы Банка России по финансовым рынкам в УрФО в отношении Заявителя, об оставлении постановления без изменения, а жалобы - без удовлетворения.

23.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам Я.В. Пурескиной по результатам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении № АП-14/2, возбужденного в отношении ЗАО «ИНТЕР РАО Капитал» (далее – Общество) вынесено постановление № ПН-14/30 о прекращении производства по делу об административном правонарушении, в связи с малозначительностью административного правонарушения.

27.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам И.Н. Жуком по результатам рассмотрения дела об административном правонарушении № АП-14/23, возбужденного в отношении ОСАО «Россия» (далее – Общество) за совершение административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях вынесено постановление о прекращении производства по делу об административном правонарушении № ПН-14/38, в связи с отсутствием состава административного правонарушения.

27.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам И.Н. Жуком по результатам рассмотрения дела об административном правонарушении № АП-14/22, возбужденного в отношении ОСАО «Россия» (далее – Общество) за совершение административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях вынесено постановление о прекращении производства по делу об административном правонарушении № ПН-14/37, в связи с отсутствием состава административного правонарушения.

27.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам И.Н. Жуком по результатам рассмотрения дела об административном правонарушении № АП-14/21, возбужденного в отношении ОСАО «Россия» (далее – Общество) за совершение административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях вынесено постановление о прекращении производства по делу об административном правонарушении № ПН-14/36, в связи с отсутствием состава административного правонарушения.

27.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам И.Н. Жуком по результатам рассмотрения дела об административном правонарушении № АП-14/20, возбужденного в отношении ОСАО «Россия» (далее – Общество) за совершение административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях вынесено постановление о прекращении производства по делу об административном правонарушении № ПН-14/35, в связи с отсутствием состава административного правонарушения.

27.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам И.Н. Жуком по результатам рассмотрения дела об административном правонарушении № АП-14/26, возбужденного в отношении ОСАО «Россия» (далее – Общество) за совершение административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях вынесено постановление о прекращении производства по делу об административном правонарушении № ПН-14/34, в связи с отсутствием состава административного правонарушения.

27.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам И.Н. Жуком по результатам рассмотрения дела об административном правонарушении № АП-14/32, возбужденного в отношении ОСАО «Россия» (далее – Общество) за совершение административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях вынесено постановление о прекращении производства по делу об административном правонарушении № ПН-14/32, в связи с отсутствием состава административного правонарушения.

27.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам И.Н. Жуком по результатам рассмотрения дела об административном правонарушении № АП-14/33, возбужденного в отношении ОСАО «Россия» (далее – Общество) за совершение административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях вынесено постановление о прекращении производства по делу об административном правонарушении № ПН-14/33, в связи с отсутствием состава административного правонарушения.

28.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам Я.В. Пурескиной по результатам рассмотрения дела об административном правонарушении № АП-14/25, возбужденного в отношении Акционерного коммерческого банка «Московский Индустриальный банк» (открытое акционерное общество) (далее – Общество) за совершение административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях вынесено постановление о назначении административного наказания № ПН-14/46, которым на Общество наложен штраф в размере 700 000 рублей.

28.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам Я.В. Пурескиной по результатам рассмотрения дела об административном правонарушении № АП-14/16, возбужденного в отношении Акционерного коммерческого банка «Московский Индустриальный банк» (открытое акционерное общество) (далее – Общество) за совершение административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях вынесено постановление о назначении административного наказания № ПН-14/45, которым на Общество наложен штраф в размере 500 000 рублей.

28.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам Я.В. Пурескиной по результатам рассмотрения дела об административном правонарушении № АП-14/8, возбужденного в отношении Акционерного коммерческого банка «Московский Индустриальный банк» (открытое акционерное общество) (далее – Общество) за совершение административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях вынесено постановление о назначении административного наказания № ПН-14/44, которым на Общество наложен штраф в размере 700 000 рублей.

28.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам Я.В. Пурескиной по результатам рассмотрения дела об административном правонарушении № АП-14/7, возбужденного в отношении Акционерного коммерческого банка «Московский Индустриальный банк» (открытое акционерное общество) (далее – Общество) за совершение административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях вынесено постановление о назначении административного наказания № ПН-14/43, которым на Общество наложен штраф в размере 700 000 рублей.

28.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам Я.В. Пурескиной по результатам рассмотрения дела об административном правонарушении № АП-14/6, возбужденного в отношении Акционерного коммерческого банка «Московский Индустриальный банк» (открытое акционерное общество) (далее – Общество) за совершение административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях вынесено постановление о назначении административного наказания № ПН-14/42, которым на Общество наложен штраф в размере 700 000 рублей.

28.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам Я.В. Пурескиной по результатам рассмотрения дела об административном правонарушении № АП-14/5, возбужденного в отношении Акционерного коммерческого банка «Московский Индустриальный банк» (открытое акционерное общество) (далее – Общество) за совершение административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях вынесено постановление о назначении административного наказания № ПН-14/41, которым на Общество наложен штраф в размере 700 000 рублей.

28.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам И.Н. Жуком при подготовке к рассмотрению дела об административном правонарушении № АП-14/60, возбужденного в отношении ООО «БИН Страхование» (далее – Общество) за совершение административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях вынесено постановление о прекращении производства по делу об административном правонарушении № ПН-14/40, в связи с истечением срока давности привлечения Общества к административной ответственности.

28.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам И.Н. Жуком по материалам дела об административном правонарушении № 10-380/ап, возбужденного в отношении ООО «Управляющая компания «НИВЕЛИР» вынесено постановление № ПН-14/39 о прекращении исполнения постановления о назначении административного наказания от 10.12.2010 № 10-241/пн.

29.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам И.Н. Жуком при подготовке к рассмотрению дела об административном правонарушении № АП-14/61, возбужденного в отношении ООО «БИН Страхование» (далее – Общество) за совершение административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях вынесено постановление о прекращении производства по делу об административном правонарушении № ПН-14/47, в связи с истечением срока давности привлечения Общества к административной ответственности.

29.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам И.Н. Жуком при подготовке к рассмотрению дела об административном правонарушении № АП-14/62, возбужденного в отношении ОАО «Росгосстрах» (далее – Общество) за совершение административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях вынесено постановление о прекращении производства по делу об административном правонарушении № ПН-14/48, в связи с истечением срока давности привлечения Общества к административной ответственности.

29.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам Я.В. Пурескиной вынесено решение № РН-14/13 по результатам рассмотрения жалобы ООО «Мириад Рус» (далее – Заявитель) на определение об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении вынесенное 09.12.2013 Службой Банка России по финансовым рынкам в отношении ОАО «Нижнекамскшина», об оставлении определения без изменения, а жалобы Заявителя - без удовлетворения.

29.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам Я.В. Пурескиной вынесено решение № РН-14/14 по результатам рассмотрения жалобы ООО «Мириад Рус» (далее – Заявитель) на определение об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении вынесенное 09.12.2013 Службой Банка России по финансовым рынкам в отношении ОАО «Нижнекамскшина», об оставлении определения без изменения, а жалобы Заявителя - без удовлетворения.

30.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам Я.В. Пурескиной вынесено решение № РН-14/15 по результатам рассмотрения жалобы Некоммерческой организации Фонда содействия социальной адаптации инвалидов «Возрождение» на определение об отказе в возбуждении дела об административном правонарушении вынесенное 30.08.2013 РО ФСФР России в ЦФО в отношении ОАО «Штемпельно-граверная фабрика», об отмене определения.

30.01.2014 заместителем руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам Я.В. Пурескиной по результатам рассмотрения дела об административном правонарушении № АП-14/34, возбужденного в отношении Литвинова Константина Михайловича (далее – Литвинов К.М.) за совершение административного правонарушения, ответственность за которое установлена статьей 15.30 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях вынесено постановление о прекращении производства по делу об административном правонарушении № ПН-14/49, в связи с истечением срока давности привлечения Литвинова К.М. к административной ответственности.

Государственный контроль за приобретением акций открытого акционерного общества

Обеспечить реальное соблюдение изученных законодательных предписаний при приобретении акций открытых обществ призван институт государственного контроля, осуществление которого возложено на федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг – ФСФР России. Основными источниками регламентации отношений, связанных с реализацией ФСФР России контрольных полномочий при поглощениях, являются Закон об АО (главным образом ст. 84.9) и Положение о поглощениях.

В обозначенный государственный орган (или его территориальные органы) в императивном порядке должно быть представлено предварительное уведомление, под которым подразумевается:

1) добровольное или обязательное предложение, касающееся приобретения ценных бумаг, обращающихся на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг;

2) уведомление о праве требовать выкупа ценных бумаг их владельцами;

3) требование приобретателя о выкупе ценных бумаг.

При этом указанные документы подаются в государственный орган, во-первых, вместе с нотариально удостоверенными копиями документов, прилагаемых в соответствии с Законом об АО к предложению (уведомлению, требованию), и, во-вторых, до направления их в общество ФСФР России обязана сделать отметку о дате представления предварительного уведомления на экземпляре соответствующего документа (предложения, уведомления, требования), остающемся у лица, его представившего.

Лишь по истечении 15 дней с момента представления предварительного уведомления оферент (приобретатель) вправе направить соответствующее предложение, указанные уведомление или требование в открытое общество, причем только если до истечения этого срока государственный орган не направит предписание о приведении предложения (уведомления, требования) в соответствие с требованиями закона. Данное предписание может быть вынесено в следующих исключительных случаях:

– непредставление документов, необходимых в соответствии с Законом об АО для направления в открытое общество предложения (уведомления, требования) (например, при неподаче банковской гарантии);

– отсутствие в предложении (уведомлении, требовании) всех сведений и условий, предусмотренных гл. XI.1 Закона об АО (например, при неуказании информации об аффилированных лицах);

– несоответствие порядка определения цены приобретаемых или выкупаемых ценных бумаг требованиям Закона об АО (в том числе в случае обнаружения в течение шести месяцев, предшествующих дате представления документов в ФСФР, факта манипулирования ценами в отношении приобретаемых или выкупаемых ценных бумаг, который привел к занижению их цены).

Закон предусматривает возможность обжалования предписания в арбитражном суде, оставляя открытым вопрос о круге заявителей. Очевидно, что в роли заявителя может выступить оферент (приобретатель). Неясным, однако, является положение общества и акционеров, которые в принципе тоже при определенных обстоятельствах могут быть заинтересованы в оспаривании предписания.

Итак, при вынесении предписания предложение (уведомление, требование) не может поступить в общество и выходом из такой ситуации является либо обжалование предписания в судебном порядке, либо добровольное устранение нарушений, выявленных в предписании (конечно, если нарушения носят устранимый характер).

По смыслу положений абз. 3 п. 1 и п. 5 ст. 84.9 Закона об АО предписание должно быть вынесено и направлено не позднее 15 дней с момента представления документов (этот вывод однозначно подтверждается в Положении о поглощениях). Предписание направляется оференту; кроме того, государственный орган уведомляет о направлении предписания общество, а также раскрывает на своей странице в сети "Интернет" информацию о направлении предписания (п. 2.5, 4.4, 5.5 Положения о поглощениях). В случае же пропуска указанного 15-дневного срока контролирующий орган в права

Обратиться в арбитражный суд по месту нахождения общества с иском о приведении предложения (уведомления, требования) в соответствие с требованиями Закона об АО (т.е. вместо направления предписания!) по рассмотренным ранее основаниям (непредставление необходимых документов и т.п.)

Наряду с предварительным контролем за поглощениями ФСФР России осуществляет и текущий контроль. На оферента возлагается обязанность представить в государственный орган:

1) добровольное или обязательное предложение, касающееся приобретения ценных бумаг, не обращающихся на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг (вместе с нотариально удостоверенными копиями документов, прилагаемых в силу закона к предложению);

2) изменения, внесенные в добровольное или обязательное предложение.

Данные документы должны поступить в контролирующий орган не позднее даты направления их в общество (напомним, что предложение о приобретении обращающихся на торгах ценных бумаг подлежит направлению в ФСФР России до направления его в общество).

Вопрос о правомочиях государственного органа при получении рассматриваемых документов в Законе об АО проработан плохо: так, сложности возникают при применении правил п. 4,5 ст. 84.9 из-за отсутствия указания о сроке направления предписания; возможности ФСФР России, обнаружившей нарушения при внесении изменений, законом вообще не раскрываются. Эти недоработки в значительной степени восполняются в Положении о поглощениях (п. 2.5, 2.7–2.10), закрепляющем схематику действий ФСФР России и оферента, по большей части аналогичную уже рассмотренной применительно к предложению о приобретении ценных бумаг, обращающихся на торгах:

1) государственный орган может вынести предписание о приведении предложения (а при внесении в него изменений – "о приведении предложения с внесенными в него изменениями") в соответствие в требования закона, направив предписание оференту в течение 15 дней с даты подачи им документов;

2) в случае своевременного направления ФСФР России предписания оферент обязан:

а) либо обжаловать предписание в арбитражном суде;

б) либо отозвать предложение (изменения), в том числе путем направления в общество нового предложения (новых изменений), причем:

– новое предложение (новые изменения) может (могут) быть направлено (ы) в общество не ранее даты его (их) представления в ФСФР России;

– при отзыве предложения – заявления владельцев о продаже принадлежащих им ценных бумаг, полученные оферентом, считаются не поступившими, а при отзыве изменений – предложение считается сделанным без их учета;

3) если 15-дневный срок направления предписания пропущен, федеральный орган может обратиться в арбитражный суд с иском о приведении предложения в соответствие с требованиями Закона об АО.

Наконец, при приобретении ценных бумаг на основании добровольного или обязательного предложения имеет место и ретроспективный контроль, заключающийся в необходимости представления в ФСФР России отчета об итогах принятия добровольного или обязательного предложения (п. 9 ст. 84.3 Закона об АО, п. 2.11 Положения о поглощениях).

Финансовый контроль деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

Проблематика финансово-правового регулирования рынка ценных бумаг России является предметом дискуссий представителей правовой науки не случайно. Роль данной сферы в развитии экономики страны, в реализации финансовой политики государства трудно переоценить. Стабильный рынок ценных бумаг означает значительный объем инвестиций, перераспределение средств в успешно развивающиеся отрасли экономики, прекращение оттока капитала за границу. При этом особенностью рынка ценных бумаг является наличие спекулятивных операций, повышенные риски его участников и ярко выраженная зависимость от событий, происходящих в политической и экономической жизни страны.

Для обеспечения ускоренного развития экономики в качестве одной из приоритетных целей Стратегией развития финансового рынка Российской Федерации на период до 2020 г. определено качественное повышение конкурентоспособности рынка и формирование самостоятельного финансового центра Достижение поставленной цели возможно при условии адекватного современным экономическим условиям правового регулирования общественных отношений, складывающихся на рынке ценных бумаг.

Важную роль играет проведение эффективного финансового контроля для преодоления негативных явлений, характерных для российского рынка. Возросшее влияние государства и последовательно проводимая финансовая политика позволили нивелировать последствия мирового финансового кризиса, начавшегося в 2008 г. Тем не менее, подводя итоги выполнения мероприятий по реализации Стратегии развития финансового рынка на 2006—2008 гг., Правительством РФ было отмечено, что ряд задач остались нереализованными, и определена необходимость совершенствования правового регулирования на финансовом рынке 2.

Мировое сообщество подчеркивает важность проведения контроля как неотъемлемой части системы регулирования. Так, Лимской декларацией руководящих принципов контроля 1977 г., принятой IX Конгрессом Международной организации высших органов финансового контроля (ИНТОСАИ), определено, что организация контроля — это обязательный элемент управления общественными финансовыми средствами. Контроль преследует следующие цели: вскрытие отклонений от принятых стандартов и нарушений принципов законности, эффективности и экономии расходования материальны ресурсов на ранней стадии, чтобы иметь возможность принять корректирующие меры, привлечь виновных к ответственности, осуществить мероприятия по предотвращению или сокращению таких нарушений в будущем.

Актуальность рассмотрения вопроса правовой регламентации финансового контроля на рынке ценных бумаг обусловлена ролью названного сектора рынка в экономике страны, целями и задачами государственной политики. Успешная реализация экономических и социальны реформ, решение вопросов стратегического развития государства напрямую зависят от эффективного осуществления финансового контроля.

Целью настоящей работы является характеристика актуальный проблем правового регулирования финансового контроля, а также выявление особенностей его осуществления за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Под финансовым контролем понимается регламентированная нормами права деятельность государственных, муниципальных, общественных органов и организаций, иных хозяйствующих субъектов по проверке своевременности и точности финансового планирования, обоснованности и полноты поступления доходов в соответствующие фонды денежных средств, правильности и эффективности их использования

1 См.: Распоряжение Правительства Российской Федерации от 29 декабря 2008 г. № 2043-р // Собрание законодательства РФ. 2009. № 3. Ст. 423.

2 См.: Там же.

3 См.: Лимская декларация руководящих принципов контроля // Правовое регулирование государственного финансового контроля в зарубежный: странах. М., 1998.

Исследованиям проблем правового регулирования финансового контроля посвящены работы Е.Ю. Грачевой, М.В. Карасевой, Е.В. Покачало-вой, Э.Д. Соколовой, Н.И. Химичевой, С.О. Шохина, А.А. Ялбулганова, других ученых

Наукой финансового права финансовый контроль рассматривается в двух аспектах: с одной стороны, как строго регламентированная деятельность специально созданных контролирующих органов за соблюдением финансового законодательства и финансовой дисциплины всех экономических субъектов; с другой стороны, финансовый контроль является неотъемлемым элементом управления финансами и денежными потоками на ма-кро- и микроуровне с целью обеспечения целесообразности и эффективности финансовых операций.

Учеными высказываются различные точки зрения по вопросу места финансового контроля в системе финансового права. Согласно научно обоснованной позиции Е.Ю. Грачевой, нормы, регулирующие отношения по осуществлению финансового контроля, образуют самостоятельную подотрасль финансового права. Данная точка зрения поддерживается представителями финансового права.

Существует иная позиция, согласно которой финансовый контроль является институтом финансового права. Так, С.О. Шохин относит институт государственного финансового контроля к Общей части финансового права.

По мнению Н.И. Химичевой, финансовый контроль присущ всем финансово-правовым институтам, поэтому общие положения его проведения в сфере финансовой деятельности содержатся в Общей части финансового права. Нормы, предусматривающие специфику контроля в конкретных финансово-правовых институтах, входящих в Особенную часть финансового права, неразрывно связаны с содержанием соответствующих институтов, что не позволяет выделить их и сгруппировать в совокупности с названными нормами Общей части в особую подотрасль финансового права. Н.И. Химичева признает целесообразным формирование особого структурного подразделения по финансовому контролю в системе законодательства

1 См.: Финансовое право / отв. ред. Е.Ю. Грачева, Г.П. Толстопятенко. 2-е изд., перераб. и доп. М., 2009. С. 35-36.

2 См.: Грачева Е.Ю. Проблемы правового регулирования государственного финансового контроля: дис. ... д-ра юрид. наук. М., 2000; Финансовое право России / отв. ред. М.В. Карасева. 3-е изд., перераб. и доп. М., 2009; Соколова Э.Д. Правовое регулирование финансовой деятельности государства и муниципальных образований. М., 2009; Финансовое право / отв. ред. Н.И. Химичева. 4-е изд., перераб. и доп. М., 2008; Ялбулганов А.А. Финансовый контроль как правовой институт: основные этапы развития // Правоведение. 2000. № 3. С. 84—91.

3 См.: Финансовый контроль. М., 2004. С. 16.

4 См.: Грачева Е.Ю. Указ. дис.

5 См.: Финансовое право России / отв. ред. М.В. Карасева. С. 80.

6 См.: Шохин С.О. Государственный финансовый контроль в Российской Федерации // Финансовое право / отв. ред. Е.М. Ашмарина, С.О. Шохин. М., 2009. С. 71—72.

В современных условиях развития финансовой системы, социальной направленности государственной политики, роста финансовых правонарушений в условиях экономического кризиса необходимо эффективное осуществление финансового контроля, что возможно посредством адекватного правового регулирования соответствующих общественных отношений. С точки зрения современного развития науки финансового права, представляется более обоснованной позиция Е.Ю. Грачевой о выделении финансового контроля в подотрасль финансового права в силу присущей названной подотрасли специфики — сложной структуры, обусловленной ее составом, включающим финансово-правовые нормы как Общей, так и Особенной частей финансового права 2.

Следующей актуальной проблемой правового регулирования отношений финансового контроля является несоответствие законодательных и нормативный правовых актов качественному изменению финансовых отношений, а также отсутствие кодификации и систематизации норм, регулирующих названные отношения. Президент России Д.А. Медведев отметил, что переход к новой организации бюджетного процесса сдерживается, в частности, устаревшими законодательными нормами, регламентирующими осуществление государственного и муниципального финансового контроля 3.

Снижается эффективность осуществления финансового контроля, связанная с существованием многочисленных законодательных и нормативных актов федеральный, региональных и местных органов власти.

В настоящее время особенно остро ощущается необходимость принятия федерального закона о государственном финансовом контроле, попытки разработать который предпринимались неоднократно. В 1996 г. Указом Президента РФ быша предусмотрена подготовка Федерального закона «О государственном финансовом контроле в Российской Федерации»4; Меж-

1 См.: Финансовое право / отв. ред. Н.И. Химичева. С. 140.

2 См.: Грачева Е.Ю. Финансовый контроль — подотрасль финансового права // Финансовое право. 2002. № 2. С. 60.

3 См.: Бюджетное послание Президента Российской Федерации Федеральному собранию Российской Федерации от 23 июня 2008 г. // Официальный сайт Президента России <http://www.kremlin.ru/appears/2008/06/23/2127_type63373_202940.shtml>.

4 См.: Указ Президента Российской Федерации от 25 июля 1996 г. № 1095 «О мерах по обеспечению государственного финансового контроля в Российской Федерации» // Собрание законодательства РФ. 1996. № 31. Ст. 3696.

парламентской Ассамблеей государств — участников Содружества Независимых Государств в декабре 2004 г. был принят Модельный закон «О государственном финансовом контроле», Институтом законодательства и сравнительного правоведения при Правительстве РФ в 2006 г. рассматривался проект концепции федерального закона о финансовом контроле. По мнению Е.Ю. Грачевой, названный федеральный закон должен быть полностью посвящен вопросам регулирования финансового контроля, его роли в современных рыночных условиях, раскрывать понятия, цели, задачи и принципы финансового контроля, формы и методы его проведения, перечень уполномоченных государственных органов.

Проблема проведения государственного финансового контроля деятельности негосударственных организаций, индивидуальных предпринимателей широко обсуждается научным сообществом и относится к актуальным вопросам науки финансового права.

По справедливому замечанию А.А. Ялбулганова, современная законотворческая практика расширяет как объект воздействия финансового контроля, так и состав субъектов, наделенных контрольными полномочиями.

Э.Д. Соколова обосновывает вывод о необходимости проведения государственного финансового контроля деятельности хозяйствующих субъектов по созданию, распределению и использованию ими фондов денежных средств.

Наиболее аргументированной представляется позиция о трансформации финансового контроля в связи с усложнением финансовой деятельности в условиях рыночной экономики. Высказанная Е.Ю. Грачевой точка зрения обосновывает вывод о распространении финансового контроля не только на финансовую деятельность государственных, муниципальных, но и на деятельность иных организаций, физических лиц, граждан-предпринимателей в целях поддержания законности в финансовой сфере.

Таким образом, рассмотренные проблемы правового регулирования финансового контроля свидетельствуют о его модификации, обусловленной социальной направленностью государственной политики, необходимостью повышения эффективности контрольных мероприятий при реализации государственных задач.

Следовательно, совершенствование категории «финансовый контроль» как целостной системы возможно посредством выделения ее в подотрасль финансового права. Принятие федерального закона «О государственном финансовом контроле в Российской Федерации» приведет к единообразию понятийного аппарата, определит круг субъектов контрольных

1 См.: Грачева Е.Ю. Финансовый контроль — подотрасль финансового права. С. 69.

2 См.: Ялбулганов А.А. Указ. соч. С. 90.

3 Соколова Э.Д. Указ. соч. С. 48, 217.

4 См.: Финансовый контроль. С. 121.

правоотношений, цели, принципы, методы, формы финансового контроля; выведет на новый уровень процесс его осуществления; придаст импульс научным исследованиям названной категории.

Остановимся более подробно на основных аспектах финансового контроля деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Финансовый контроль в науке финансового права рассматривается как средство достижения государственных целей — установления правопорядка, и в данном аспекте основной целью финансового контроля является достижение правопорядка

1. В сфере рынка ценных бумаг конечной целью финансового контроля, по мнению представителей финансово-правовой науки, выступает обеспечение государством надежности и устойчивости рынка

2.При проведении финансового контроля деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг названные цели трансформируются в такие цели, как защита прав и законных интересов инвесторов, обеспечение законности, прозрачности, стабильности и минимизации рисков деятельности профессиональны«участников рынка ценных бумаг, предупреждение и пресечение правонарушений в их деятельности.

Классификация финансового контроля проводится по различным основаниям. При рассмотрении его осуществления на рынке ценных бумаг принципиальное значение имеет деление финансового контроля на виды в зависимости от субъектов, осуществляющих контрольные мероприятия. По мнению Н.И. Химичевой, выщеляют государственным (федерального и регионального уровней), муниципальный, общественный и аудиторский контроль

3. Н.М. Артемов считает, что финансовым контроль подразделяется на государственный, в том числе общегосударственный, ведомственным, судебный; негосударственный (аудит); внутрихозяйственным

4. Е.Ю. Грачева при проведении классификации по видам контроля в зависимости от органов, осуществляющих финансовый контроль, выделяет государственный и негосударственный контроль и считает допустимым выделение государственного (общегосударственного/надведомст-венного и внутриведомственного); муниципального; внутрифирменного (внутрихозяйственного); аудиторского контроля

5. При рассмотрении классификации финансового контроля представляется целесообразным выделение государственного контроля, осуществляемого государственными органами, и негосударственного финансового контроля. По мнению Е.В. Тереховой, негосударственный финансовый контроль определяется как регламентированная нормами права деятельность без участия государственных органов по контролю за своевременностью и точностью финансового планирования, обоснованностью и полнотой поступления и движения финансовых и материальных средств, правильностью и эффективностью их использования

1 См.: Финансовый контроль. С. 122.

2 См.: Покачалова Е.В., Тагашева О.В. Финансовый контроль как фактор преодоления кризисных явлений на рынке ценных бумаг // Вестник Саратовской государственной академии права. 2009. № 4(68). С. 186.

3 См.: Финансовое право / отв. ред. Н.И. Химичева. С. 145.

4 См.: Финансовое право: вопросы и ответы / под ред. Е.Ю.Грачевой. М., 2007. С. 30.

5 См.: Грачева Е.Ю. Проблемы правового регулирования государственного финансового контроля. М., 2000. С. 111—112; Финансовое право. 2-е изд., перераб. и доп. С. 38—39.

При характеристике правового регулирования финансового контроля деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг выделены два вида контроля: государственный и негосударственный контроль. Органами государственного контроля являются Правительство РФ, ФСФР России, Росфинмониторинг, Банк России (контроль деятельности кредитных организаций). Негосударственный финансовый контроль проводят саморегулируемые организации, аудиторы (аудиторские организации), контролеры (служба внутреннего контроля) профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Анализ направления развития финансового контроля на рынке ценных бумаг, в том числе перспектива создания системы пруденциального надзора деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, с целью поддержания стабильности и прозрачности рынка ценных бумаг, выявления и пресечения правонарушений в данной сфере позволяет сделать вывод о тенденции усиления государственного влияния при регулировании отношений, складывающихся на рынке ценных бумаг, свидетельствует о значимости вопроса для экономики России в целом.

Разъяснения по применению Закона об инсайде

Кто относится к инсайдерам

Вопрос: Является ли эмитент, эмиссионные ценные бумаги которого не допущены к торгам на российских фондовых биржах, инсайдером? Необходимо ли такому эмитенту утвердить перечень инсайдерской информации, вести список инсайдеров, а также принимать меры, предусмотренные статьей 11 Закона № 224-ФЗ?

Ответ: В соответствии с частью 2 статьи 1 Закона № 224-ФЗ предметом регулирования Закона № 224-ФЗ являются отношения, связанные с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которые допущены к торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации, и (или) с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, в отношении которых подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах, с финансовыми инструментами, цена которых зависит от финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, допущенных к торговле на организованных торгах, и (или) с финансовыми инструментами, цена которых зависит от финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, в отношении которых подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах.

На основании изложенного эмитенты, эмиссионные ценные бумаги которых не допущены к обращению на организованных торгах или в отношении которых не подавалась заявка о допуске к обращению на указанных торгах, не относятся к эмитентам, указанным в пункте 1 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, то есть, не являются инсайдерами. Таким образом, обязанности, предусмотренные частью 1 статьи 3, частью 1 статьи 9 и статьей 11 Закона № 224-ФЗ, на таких эмитентов не распространяются.

Вопрос: Относятся ли к инсайдерам управляющие компании, управляющие активами паевого инвестиционного фонда, паи которого не допущены к торгам на организованном рынке? Необходимо ли такой управляющей компании утвердить перечень инсайдерской информации, вести список инсайдеров, а также принимать меры, предусмотренные статьей 11 Закона № 224-ФЗ?

Ответ: В соответствии с частью 2 статьи 1 Закона № 224-ФЗ предметом регулирования Закона № 224-ФЗ являются отношения, связанные с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которые допущены к торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации, и (или) с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, в отношении которых подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах, с финансовыми инструментами, цена которых зависит от финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, допущенных к торговле на организованных торгах, и (или) с финансовыми инструментами, цена которых зависит от финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, в отношении которых подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах. На основании изложенного, а также в соответствии с подпунктом 2 пункта 1.1 Перечня информации, относящейся к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», утвержденного приказом ФСФР России от 12.05.2011 № 11-18/пз-н, управляющие компании паевых инвестиционных фондов, инвестиционные паи которых не допущены к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг или в отношении инвестиционных паев которых не подавалась заявка об их допуске к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг не являются инсайдерами по критерию, предусмотренному пунктом 1 статьи 4 Закона № 224-ФЗ. Таким образом, обязанности, предусмотренные частью 1 статьи 3, частью 1 статьи 9 и статьей 11 Закона № 224-ФЗ, на такие управляющие компании не распространяются.

Вопрос: Является ли профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий операции исключительно в собственных интересах (дилер), инсайдером в соответствии с критериями, установленными в пункте 4 статьи 4 Закона № 224-ФЗ? Распространяются ли на таких профессиональных участников рынка ценных бумаг соответствующие обязанности, в том числе по ведению списка инсайдеров?

Ответ: в соответствии прямой нормой, установленной пунктом 4 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, к инсайдерам относятся в том числе профессиональные участники рынка ценных бумаг и иные лица, осуществляющие в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, получившие инсайдерскую информацию от клиентов.

Исходя из смысла пункта 1.2. Перечня информации, относящейся к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 – 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации, утвержденного Приказом ФСФР России от 12.05.2011 № 11-18/пз-н, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, указанными в пункте 4 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, являются брокеры и доверительные управляющие: осуществляющие в интересах клиентов операции с ценными бумагами, допущенными к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг или в отношении которых подана заявка об их допуске к торгам на организаторе торговли на рынке ценных бумаг; заключающие в интересах клиентов на торгах фондовой биржи договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.

Таким образом, профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие только дилерскую деятельность, не являются инсайдерами по критериям, установленными в пункте 4 статьи 4 Закона № 224-ФЗ. На основании изложенного обязанности, предусмотренные частью 1 статьи 3, частью 1 статьи 9 и статьей 11 Закона № 224-ФЗ, в том числе обязанность по ведению списка инсайдеров, на таких профессиональных участников рынка ценных бумаг не распространяются.

Вопрос: Является ли инсайдером, хозяйствующий субъект, включенный в реестр и занимающий доминирующие положение в границах (области, края, района или иной административно-территориальной единицей) на рынке определенного товара?

Ответ: В соответствии с пунктом 2 статьи 4 Закона № 224-ФЗ к инсайдерам относятся хозяйствующие субъекты, включенные в предусмотренный статьей 23 Федерального закона «О защите конкуренции» реестр и занимающие доминирующие положение на рынке определенного товара в географических границах Российской Федерации.

Таким образом, если хозяйствующий субъект не включен в предусмотренный статьей 23 Федерального закона «О защите конкуренции» реестр и не занимает доминирующее положение в географических границах Российской Федерации, то указанный хозяйствующий субъект не является инсайдером по критерию, предусмотренному пункту 2 статьи 4 Закона № 224-ФЗ.

Вопрос: Является ли инсайдером, хозяйствующий субъект, включенный в реестр ФАС России и занимающий доминирующие положение в границах Российской Федерации на рынке определенного товара, который не допущен к торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации и в отношении которого не подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах?

Ответ: В соответствии с частью 2 статьи 1 Закона № 224-ФЗ предметом регулирования Закона являются отношения, связанные с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которые допущены к торговле на организованных торгах на территории Российской Федерации, и (или) с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, в отношении которых подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах, с финансовыми инструментами, цена которых зависит от финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, допущенных к торговле на организованных торгах, и (или) с финансовыми инструментами, цена которых зависит от финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, в отношении которых подана заявка о допуске к торговле на указанных торгах.

На основании изложенного, если товар, на рынке которого хозяйствующий субъект занимает доминирующие положение, не допущен к торговле на организованных торгах, а также в отношении него не подана заявка о допуске к организованной торговле, то указанный хозяйствующий не является инсайдерами по критерию, предусмотренному пунктом 1 статьи 4 Закона № 224-ФЗ.

Исполнение иных обязанностей, установленных Законом № 224-ФЗ

Вопрос: Вправе ли лицо, включенное в список инсайдеров юридических лиц, указанных в пунктах 1-8, 11 и 12 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, утратившее доступ к инсайдерской информации или считающее себя таковым, прекратить исполнение обязательств, установленных статьями 9-10 Закона № 224-ФЗ, до получения уведомления об его исключении из списка инсайдеров?

Ответ: Лицо, оспаривающее включение его в список инсайдеров (требующее исключить его из списка инсайдеров) без достаточных на то оснований, вправе обжаловать такое действие (бездействие) посредством в том числе соответствующего письменного обращения в организацию, осуществляющую ведение списка инсайдеров, и (или) в судебном порядке.

На основании этого ФСФР России рекомендует не прекращать исполнение этим лицом обязанностей, предусмотренных в статьях 9-10 Закона № 224-ФЗ, до отзыва ранее направленного уведомления о включении в список инсайдеров (получения уведомления об исключении из списка инсайдеров).

Вопрос: Вправе ли лицо, несогласное с включением в список инсайдеров, не исполнять обязанности, установленные статьями 9-10 Закона № 224-ФЗ, до получения соответствующего решения суда?

Ответ: По мнению ФСФР России, обязанности, связанные с включением лица в список инсайдеров, возникают только в случае правомерного включения в указанный список.

Следовательно, если лицо, правомерно включенное в список инсайдеров, но полагающее, что оно неправомерно включено в указанный список, не исполняет обязанности, предусмотренные законодательством Российской Федерации для лиц, включенных в список инсайдеров, данное лицо несет ответственность, предусмотренную законодательством Российской Федерации за неисполнение обязанностей, связанных с включением в список инсайдеров.

Вопрос: Возможно ли одним должностным лицом или структурным подразделением организации инсайдера осуществление обязанностей, установленных Законом № 224-ФЗ, в том числе, указанных в статьях 3, 9, 10 Закона № 224-ФЗ и одновременно обязанностей по контролю, указанных в части 2 статьи 11 Закона № 224-ФЗ?

Ответ: Нормы, предусмотренные частью 1 статьи 9 Закона № 224-ФЗ, устанавливают обязанности юридических лиц, указанных в пунктах 1 - 8, 11 и 12 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, органов и организаций, указанных в пункте 9 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, Банка России, а нормы пункта 2 статьи 11 Закона № 224-ФЗ - механизм контроля исполнения данных обязанностей.

В связи с изложенным ФСФР России полагает, что при исполнении вышеназванных норм субъектами Закона № 224-ФЗ должны быть предприняты меры, предотвращающие конфликт (противоречие) интересов.

По мнению ФСФР России, конфликт интересов возникает в том случае, когда одно и то же структурное подразделение (должностное лицо) одновременно осуществляет функции по исполнению требований Закона № 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов, в том числе требований, предусмотренных статьями 3, 9 и 10 Закона № 224-ФЗ, и функции контроля за исполнением указанных требований в соответствии со статьей 11 Закона № 224-ФЗ.

Вместе с тем, обращаем внимание, что Законом № 224-ФЗ не установлена обязанность юридических лиц, указанных в пунктах 1 - 8, 11 и 12 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, органов и организаций, указанных в пункте 9 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, Банка России, создать отдельное структурное подразделение или назначить специальное должностное лицо, ответственное за осуществление обязанностей, указанных в части 1 статьи 9 Закона № 224-ФЗ (ведение списка инсайдеров).

Должностным лицом, осуществляющим контроль за соблюдением требований Закона № 224-ФЗ об инсайде и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов, профессионального участника рынка ценных бумаг, по мнению ФСФР России, отраженному в пункте 1 информационного письма ФСФР России от 27.01.2011 «О мерах по реализации Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», может быть определен (назначен) контролер профессионального участника. В таком случае профессиональным участником должны быть соблюдены ограничения, установленные пунктом 2 статьи 11 Закона № 224-ФЗ в части подотчетности указанного должностного лица.

Вопрос: Какие обязанности возникают у юридических лиц, указанных в пункте 5 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, после получения уведомления об включении в список инсайдеров другого юридического лица?

Ответ: Юридические лица, указанные в пункте 5 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, в соответствии с требованиями части 1 статьи 9, части 4 статьи 10 и статьи 11 Закона № 224-ФЗ обязаны:

вести список инсайдеров;

уведомлять в порядке, установленном нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, лиц, включенных в список инсайдеров, об их включении в такой список и исключении из него, информировать указанных лиц о требованиях Закона № 224-ФЗ;

передавать в порядке, установленном нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, список инсайдеров организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром;

передавать список инсайдеров в уполномоченный федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков по его требованию;

разработать и утвердить порядок доступа к инсайдерской информации, правила охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований Закона № 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов;

создать (определить, назначить) структурное подразделение (должностное лицо), в обязанности которого входит осуществление контроля за соблюдением требований Закона № 224-ФЗ и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов и которое подотчетно совету директоров (наблюдательному совету), а в случае его отсутствия - высшему органу управления юридического лица, а также обеспечить условия для беспрепятственного и эффективного осуществления указанным структурным подразделением (должностным лицом) своих функций;

уведомлять юридических лиц, указанных в пункте 5 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, а также федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков об осуществленных ими операциях с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которых касается инсайдерская информация, к которой они имеют доступ.

Обращаем внимание, что в целях применения частей 1 – 4 статьи 10 Закона № 224-ФЗ под осуществленными инсайдерами операциями, о которых они обязаны уведомлять, по смыслу Закона № 224-ФЗ следует понимать операции, осуществленные инсайдерами от своего имени и за свой счет (пункт 10 Информационного письма от 28.12.2011 № 11-ДП-10/37974 «О разъяснении отдельных вопросов практики применения Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»).

Инсайдерская информация

Вопрос: Является ли инсайдерской информация, содержащаяся в поручениях клиентов, переданных посредством системы интернет-трейдинга в торговую систему организаторов торговли?

Ответ: Информация, содержащаяся в поручениях, указанных в пунктах 7.1 – 7.3 Перечня информации, относящейся к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 – 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», утвержденного приказом ФСФР России от 12.05.2011 № 11-18/пз-н (далее – Перечень), является инсайдерской для профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лиц, осуществляющих в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, вне зависимости от способа подачи клиентами указанных поручений.

При этом указанная информация после ее поступления в торговую систему организаторов торгов перестает быть инсайдерской ввиду того, что в соответствии с пунктом 5 статьи 3 Закона № 224-ФЗ к инсайдерской информации не относятся сведения, ставшие доступными неограниченному кругу лиц, в том числе в результате их распространения.

Вопрос: Вправе ли эмитент включать в собственный перечень инсайдерской информации, в который включена информация, предусмотренная пунктом 2.1 Перечня, иную информацию, распространение или предоставление которой, по мнению эмитента, может оказать существенное влияние на стоимость его ценных бумаг?

Ответ: В соответствии с пунктом 1 статьи 3 Закона № 224-ФЗ к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1-4, 11 и 12 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, относится информация, исчерпывающий перечень которой утверждается нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

Исчерпывающий перечень информации, относящейся к инсайдерской информации эмитентов, установлен пунктом 2.1 Перечня.

Согласно пункту 2.6 Перечня эмитент обязан утвердить собственный перечень инсайдерской информации, в состав которого должна входить информация, предусмотренная пунктом 2.1 Перечня.

Таким образом, по мнению ФСФР России, в состав собственного перечня инсайдерской информации, утвержденного эмитентом, может входить и иная информация, распространение или предоставление которой, по мнению эмитента, может оказать существенное влияние на стоимость его ценных бумаг.

Ведение списка инсайдеров

Вопрос: в каком случае у лиц, указанных в пунктах 1-4 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, возникает необходимость включать кредитную организацию в список инсайдеров на основании заключенных с ней договоров?

Ответ: В соответствии с частью 2 статьи 9 Закона № 224-ФЗ в список инсайдеров юридических лиц, указанных в пунктах 1 - 4 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, включаются лица, указанные в пунктах 5, 7 и 11 - 13 статьи 4 Закона № 224-ФЗ.

Таким образом, лицо является инсайдером по критерию, указанному в пункте 5 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, только в случае сочетания всех следующих условий:

1. Наличие у лица заключенного договора с юридическим лицом, указанным в пунктах 1 – 4 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, предусматривающего доступ к инсайдерской информации указанного юридического лица.

2. Наличие у лица фактического доступа к информации юридических лиц, указанных в пунктах 1 – 4 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, отнесенной к инсайдерской в соответствии с собственными перечнями инсайдерской информации таких юридических лиц. При этом, фактический доступ означает как непосредственный доступ к документам, содержащим инсайдерскую информацию, так и доступ к их носителям (бумажным, электронным, базам данных, информационным системам, компьютерным сетям и иным носителям). Таким образом, кредитная организация подлежит включению в список инсайдеров юридических лиц, указанных в пункте 5 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, в случае сочетания всех указанных выше условий.

Вопрос: Если член совета директоров юридического лица не имеет доступа к инсайдерской информации, нужно ли включать его в список инсайдеров?

Ответ: В соответствии с пунктом 7 статьи 4 Закона № 224-ФЗ члены совета директоров (наблюдательного совета), члены коллегиального исполнительного органа, лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа (в том числе управляющая организация, управляющий либо временный единоличный исполнительный орган), члены ревизионной комиссии юридических лиц, указанных в пунктах 1 - 6, 8, 11 и 12 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, управляющих организаций.

В соответствии с пунктом 3 статьи 9 Закона № 224-ФЗ в список инсайдеров юридических лиц, указанных в пунктах 1 - 4 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, включаются лица, указанные в пунктах 5, 7 и 11 - 13 статьи 4 Закона № 224-ФЗ.

Таким образом, члены совета директоров (наблюдательного совета), члены коллегиального исполнительного органа, лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа (в том числе управляющая организация, управляющий либо временный единоличный исполнительный орган), члены ревизионной комиссии, включаются в список инсайдеров в обязательном порядке без дополнительного обоснования в связи с наличием у указанных лиц прямого доступа, либо потенциальной возможности доступа к инсайдерской информации.

Вопрос: Необходимо ли включать в список инсайдеров профессионального участника рынка ценных бумаг всех его работников, в должностные обязанности которых входит прием поручений клиентов профессионального участника на совершение сделок, притом, что большую часть времени они будут иметь лишь потенциальный доступ к инсайдерской информации профессионального участника?

Ответ: В соответствии с пунктом 13 статьи 4 Закона № 224-ФЗ к инсайдерам относятся в том числе, физические лица, имеющие доступ к инсайдерской информации лиц, указанных в пунктах 1 - 8, 11 и 12 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, на основании трудовых и (или) гражданско-правовых договоров, заключенных с соответствующими лицами.

По мнению ФСФР России, в тех случаях, когда нормы статьи 4 Закона № 224-ФЗ используют формулировку «лица, имеющие доступ» это, означает наличие у таких лиц фактического, а не потенциального доступа к инсайдерской информации. При этом фактический доступ означает как непосредственный доступ к документам, содержащим инсайдерскую информацию, так и доступ к их носителям (бумажным, электронным, базам данных, информационным системам, компьютерным сетям, иным носителям).

Вместе с тем, исходя из целей законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации, а также, учитывая специфику работы профессиональных участников и иных лиц, осуществляющих в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, ФСФР России считает, что для наиболее полного и своевременного исполнения требований Закона № 224-ФЗ целесообразно включать в список инсайдеров данного профессионального участника всех его работников, в чьи служебные обязанности в силу заключенных трудовых и (или) гражданско-правовых договоров входит прием, обработка и исполнение поручений клиентов на совершение операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами.

Вопрос: При включении в список инсайдеров юридических лиц, с которыми заключены какие-либо договоры, необходимо ли включать в список инсайдеров сотрудников таких юридических лиц?

Ответ: В список инсайдеров юридических лиц, указанных в пунктах 1 - 8, 11 и 12 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, включаются организации и физические лица, которые имеют доступ к инсайдерской информации (которым передается инсайдерская информация). При этом организации подлежат включению в список инсайдеров указанных юридических лиц без включения в такой список их работников, а также членов их органов управления и органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью. (пункт 2 информационного письма ФСФР России от 28.12.2011 № 11-ДП-10/37974 «О разъяснении отдельных вопросов практики применения Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»).

Вопрос: Является ли подача субброкера поручений, поданных на основе поручений их клиентов, вышестоящему брокеру передачей инсайдерской информацией? Следует ли включать вышестоящего брокера в список инсайдеров субброкера по основаниям, указанным в пункте 5 статьи 4 Закона № 224-ФЗ?

Ответ: В соответствии с частью 2 статьи 9 Закона № 224-ФЗ в список инсайдеров профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лиц, осуществляющих в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами (далее - также посредники), получивших инсайдерскую информацию от клиентов (пункт 4 статьи 4 Закона № 224-ФЗ), подлежат включению в том числе лица, имеющие доступ к инсайдерской информации таких лиц, на основании договоров, заключенных с соответствующими лицами (пункт 5 статьи 4 Закона № 224-ФЗ).

Следует учитывать, что посредник, который совершает операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами в интересах другого посредника (посредника - клиента), не относится к лицам, имеющим доступ к инсайдерской информации посредника - клиента, если только на основании заключенного между указанными посредниками договора посредник - клиент не передает другому посреднику инсайдерскую информацию, полученную от своих клиентов. При этом, по смыслу Закона № 224-ФЗ, выставление посредником - клиентом заявки (дача посредником - клиентом поручения) для совершения операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами само по себе не может рассматриваться как предоставление посреднику, совершающему в интересах посредника - клиента соответствующую операцию, доступа к инсайдерской информации посредника - клиента, полученной от его клиентов. (пункт 3 информационного письма ФСФР России от 28.12.2011 № 11-ДП-10/37974 «О разъяснении отдельных вопросов практики применения Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»).

Таким образом, вышестоящий брокер не является инсайдером субброкера по критерию, указанному в пункте 5 статьи 4 Закона № 224-ФЗ. Выставление субброкером заявки (подача поручения) для совершения операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами само по себе не может рассматриваться как предоставление вышестоящему брокеру, совершающему в интересах субброкера соответствующую операцию, доступа к инсайдерской информации субброкера, полученной от его клиентов.

Вопрос: Каким именно организаторам торговли следует передавать списки инсайдеров?

Ответ: По мнению ФСФР России, юридические лица, указанные в пунктах 1 – 8, 11 и 12 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, обязаны передавать в порядке, установленном нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, список инсайдеров тем организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, к инсайдерской информации о которых они имеют доступ.

Например, Юридическое лицо, имеющее доступ к инсайдерской информации о товаре «А», совершает операции с данным товаром исключительно на Бирже 2. Указанный товар «А» допущен к торговле на организованных торгах Биржей 1 и Биржей 2, но не допущен Биржей 3. Юридическое лицо должно передать список инсайдеров только на Биржу 1 и Биржу 2.

Вопрос: Должны ли инсайдеры передать списки инсайдеров организаторов торговли в случае если они не являются непосредственными участниками торгов?

Ответ: Обязанность по передаче списков инсайдеров, предусмотренная подпунктом 3 пункта 1 статьи 9 Закона № 224-ФЗ, распространяется на инсайдеров вне зависимости от того, являются ли данные лица непосредственными участниками торгов или нет.

Вопрос: Каким именно организаторам торговли вторичные инсайдеры эмитента (юридические лица, указанные в пунктах 5-8, 11 и 12 статьи 4 Закона № 224-ФЗ) обязаны передавать списки инсайдеров, если эмитент не предоставляет инсайдерам/юридическим лицам информацию о том, на каком организованном рынке обращаются его акции?

Ответ: По мнению ФСФР России, юридические лица, указанные в пунктах 1 – 8, 11 и 12 статьи 4 Закона № 224-ФЗ, обязаны передавать в порядке, установленном нормативным правовым актом федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, список инсайдеров тем организаторам торговли, через которых совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, к инсайдерской информации о которых они имеют доступ.

В соответствии с Положением о порядке уведомления лиц об их включении в список инсайдеров и исключении из такого списка, утвержденным приказом ФСФР России от 21.01.2011 № 11-3/пз-н, установлен перечень сведений, обязательных для отражения в уведомлении о включении лица в список инсайдеров. Информация об организаторе(ах) торговли, на торгах которого(ых) обращаются ценные бумаги эмитента, не отнесена к таким сведениям.

Дополнительно обращаем внимание на то, что в соответствии с пунктом 7.2 Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 28.12.2010 № 10-78/пз-н, организатор торговли раскрывает на своем сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в том числе список ценных бумаг, допущенных к торгам.

ТЫСЯЧА ИНСТРУМЕНТОВ,
ОДНА ОБЩАЯ ЦЕЛЬ ДЛЯ
ВСЕХ УЧАСТНИКОВ
ЦРТО является независимой организацией,
пропагандирующей политику открытости для всех
участников международного валютного рынка