Правила получения сертификата ЦРТО
1. Требования к собственным средствам.
1.1 Для получения сертификата на брокерскую деятельность: собственные средства должны составлять
не менее 60 000 000 (Шестьдесят миллионов) рублей;
1.2. Для получения сертификата на дилерскую деятельность: собственные средства должны составлять
не менее 60 000 000 (Шестьдесят миллионов) рублей;
1.3. Для получения сертификата на доверительное управление (деятельность по управлению ценными
бумагами): собственные средства должны составлять не менее 90 000 000 (Девяноста миллионов)
рублей;
1.4. Для получения сертификата на депозитарную деятельность: собственные средства должны
составлять не менее 150 000 000 (Сто пятьдесят миллионов) рублей;
2. Требования к штату.
2.1. Штат инвестиционной компании должен включать:
Генерального директора, имеющего:
- Опыт работы в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения
организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, саморегулируемой организации,
объединяющей организации, осуществляющие деятельность на рынке ценных бумаг и коллективных
инвестиций, Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, Федеральной службы, их
территориальных органов, Министерства финансов РФ, финансовых органов субъектов РФ,
Центрального банка РФ, в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка)
решений по вопросам, непосредственно связанным со специализацией в области финансового рынка
не менее 5 лет;
- Квалификационный аттестат серии 1.0;
- Справку об отсутствии судимости.
- Он может быть совместителем.
2.2. Контролер, имеющий:
- Стаж работы не менее 5 лет контролером либо высшее экономическое или юридическое
образование;
- Квалификационный аттестат серии 1.0;
- Справку об отсутствии судимости.
- Данное место работы для аппонента должно быть основным или единственным.
2.3. Специалисты, имеющие аттестаты 1.0.:
- Для получения отдельных лицензий на брокерскую или дилерскую деятельность, или деятельности
по управлению ценными бумагами: необходимо ещё 2 специалиста, имеющих квалификационные
аттестаты серии 1.0. Они могут быть совместителями.
- Для получения двух лицензий (например, на брокерскую и на дилерскую деятельности: необходимо
ещё 3 специалиста, имеющих квалификационные аттестаты серии 1.0. Они могут быть
совместителями.
- Для получения трех лицензий: на брокерскую и на дилерскую деятельности, деятельность по
управлению ценными бумагами: необходимо ещё 4 специалиста, имеющих квалификационные
аттестаты серии 1.0. Они могут быть совместителями:
для получения четырех лицензий: на брокерскую и на дилерскую деятельности, деятельность по
управлению ценными бумагами, депозитарную деятельность необходимо ещё 6 специалиста, имеющих
квалификационные аттестаты серии 1.0. и 4.0.
Предоставляемая информация на отправку документов:
- направить заявку по установленной форме на проведение сертификации предоставляемых услуг;
- представить необходимые документы: лицензию, свидетельства, имеющиеся сертификаты, наличие
которых является обязательным в соответствии с установленными требованиями, а также
документы, которые регулируют взаимодействие компании-заявителя и клиентов;
- заключить договор на проведение сертифицирования услуг;
- оплатить работы по сертификации.
ЦРТО регулирования отношений на финансовых рынках дальнейшие действия:
- рассматривает заявку в срок не более 5 рабочих дней и сообщает своё решение об условиях и
порядке проведения сертификации;
- собирает информацию о компании-заявителе и проводит оценку соответствия услуг установленным
требованиям;
- принимает решение о выдаче или отказе в выдаче сертификата;
- оформляет и регистрирует сертификат соответствия (при положительном решении);
- выдает заявителю сертификат.
Сертификаты в соответствии
При рассмотрении заявок от компаний на получение сертификата Совет ЦРТО принимает во внимание
соблюдение финансовой организацией авторского права, её деятельность в сфере рекламы,
конкуренции, противодействие отмыванию денежных средств, а также наличие Уведомления о рисках и
регламентирующих документов. Присвоение сертификата определённого уровня чётко регламентировано
внутренними документами ЦРТО.
Сертификат соответствия брокерских компаний
Брокерская компания, претендующая на получение сертификата, должна соответствовать следующим
требованиям:
- регулироваться какими-либо организациями (желательно);
- минимальное время работы на рынке — 5 лет;
- минимальное количество открытых счетов — 50 000;
- минимальное количество зарегистрированных клиентов — 150 000;
- наличие представительств в различных городах и странах.
Сертификат соответствия в области информационных проектов
Информационный проект, претендующий на получение сертификата ЦРТО, должен:
- содержать объективную и доступную информацию;
- использовать достоверные источники информации;
- предоставлять актуальные данные;
- соблюдать авторские права и не нарушать права интеллектуальной собственности;
- гарантировать безопасность информационного ресурса;
- информировать пользователей о возможных рисках использования данного проекта;
- не нарушать и не противоречить законодательству Российской Федерации.
Сертификат соответствия в области инвестиционных проектов
К сертификации ЦРТО принимаются инвестиционные проекты, которые соответствуют следующим
требованиям:
- наличие чётко установленного регламента, определяющего взаимоотношения между участниками
проекта, их финансовое и информационное взаимодействие;
- уведомление участников о возможных рисках при работе с данным проектом, в том числе и
возможности недополученные прибыли или риска потери средств;
- открытость и доступность публикуемой информации;
- информационная прозрачность экономических расчётов между участниками проекта;
- отсутствие противоречий российскому и международному законодательству, регулирующему
направления деятельности инвестиционных проектов.
Сертификат соответствия на рынке криптовалют
Претендовать на получение сертификата соответствия могут все компании, деятельность которых
связана с оказанием услуг на рынке криптовалют.
Защита средств
- Гарантирование партнёрам и клиентам заключения договора с надёжной и эффективно работающей
компанией, которая предоставляет высококачественные услуги.
- Защита прав клиента и решение всех спорных ситуаций, которые возникают в процессе работы
между клиентом и финансовой организацией, сертифицированной ЦРТО.
- Наличие компенсационного фонда для возмещения понесённых убытков клиентам компаний,
сертифицированных ЦРТО.
- Гарантирование выплаты трейдерам средств, размещённых на депозитах, при условии
подтверждения наличия таковых, в случае признания брокерской компании, обладающей
сертификатом соответствия ЦРТО, банкротом.
- В случае невозможности установления связи с компанией с целью предъявить законные требования
о возврате денежных средств клиентам или в случае прекращения деятельности организации в
результате форс-мажорных или иных обстоятельств, ЦРТО гарантирует выплату денежных средств
при условии подтверждения наличия таковых на счетах данной компании.
- По претензиям, касающимся недополученной прибыли и возмещения морального (нематериального)
ущерба, ЦРТО не отвечает материально и не гарантирует никаких компенсаций или выплат.