Правила получения сертификата ЦРТО

1. Требования к собственным средствам.

1.1 Для получения сертификата на брокерскую деятельность: собственные средства должны составлять не менее 60 000 000 (Шестьдесят миллионов) рублей;

1.2. Для получения сертификата на дилерскую деятельность: собственные средства должны составлять не менее 60 000 000 (Шестьдесят миллионов) рублей;

1.3. Для получения сертификата на доверительное управление (деятельность по управлению ценными бумагами): собственные средства должны составлять не менее 90 000 000 (Девяноста миллионов) рублей;

1.4. Для получения сертификата на депозитарную деятельность: собственные средства должны составлять не менее 150 000 000 (Сто пятьдесят миллионов) рублей;

2. Требования к штату.

2.1. Штат инвестиционной компании должен включать:

Генерального директора, имеющего:

• Опыт работы в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, саморегулируемой организации, объединяющей организации, осуществляющие деятельность на рынке ценных бумаг и коллективных инвестиций, Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, Федеральной службы, их территориальных органов, Министерства финансов РФ, финансовых органов субъектов РФ, Центрального банка РФ, в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам, непосредственно связанным со специализацией в области финансового рынка не менее 5 лет;
• Квалификационный аттестат серии 1.0;
• Справку об отсутствии судимости.
• Он может быть совместителем.

2.2. Контролер, имеющий:

• Стаж работы не менее 5 лет контролером либо высшее экономическое или юридическое образование;
• Квалификационный аттестат серии 1.0;
• Справку об отсутствии судимости.
• Данное место работы для аппонента должно быть основным или единственным.

2.3. Специалисты, имеющие аттестаты 1.0.:

• Для получения отдельных лицензий на брокерскую или дилерскую деятельность, или деятельности по управлению ценными бумагами: необходимо ещё 2 специалиста, имеющих квалификационные аттестаты серии 1.0. Они могут быть совместителями.
• Для получения двух лицензий (например, на брокерскую и на дилерскую деятельности: необходимо ещё 3 специалиста, имеющих квалификационные аттестаты серии 1.0. Они могут быть совместителями.
• Для получения трех лицензий: на брокерскую и на дилерскую деятельности, деятельность по управлению ценными бумагами: необходимо ещё 4 специалиста, имеющих квалификационные аттестаты серии 1.0. Они могут быть совместителями:

для получения четырех лицензий: на брокерскую и на дилерскую деятельности, деятельность по управлению ценными бумагами, депозитарную деятельность необходимо ещё 6 специалиста, имеющих квалификационные аттестаты серии 1.0. и 4.0.

Предоставляемая информация на отправку документов:

• направить заявку по установленной форме на проведение сертификации предоставляемых услуг;
• представить необходимые документы: лицензию, свидетельства, имеющиеся сертификаты, наличие которых является обязательным в соответствии с установленными требованиями, а также документы, которые регулируют взаимодействие компании-заявителя и клиентов;
• заключить договор на проведение сертифицирования услуг;
• оплатить работы по сертификации.

ЦРТО регулирования отношений на финансовых рынках дальнейшие действия:

• рассматривает заявку в срок не более 5 рабочих дней и сообщает своё решение об условиях и порядке проведения сертификации;
• собирает информацию о компании-заявителе и проводит оценку соответствия услуг установленным требованиям;
• принимает решение о выдаче или отказе в выдаче сертификата;
• оформляет и регистрирует сертификат соответствия (при положительном решении);
• выдает заявителю сертификат.

При рассмотрении заявок от компаний на получение сертификата Совет ЦРТО принимает во внимание соблюдение финансовой организацией авторского права, её деятельность в сфере рекламы, конкуренции, противодействие отмыванию денежных средств, а также наличие Уведомления о рисках и регламентирующих документов. Присвоение сертификата определённого уровня чётко регламентировано внутренними документами ЦРТО.

Брокерская компания, претендующая на получение сертификата, должна соответствовать следующим требованиям:

• регулироваться какими-либо организациями (желательно);
• минимальное время работы на рынке — 5 лет;
• минимальное количество открытых счетов — 50 000;
• минимальное количество зарегистрированных клиентов — 150 000;
• наличие представительств в различных городах и странах.

Информационный проект, претендующий на получение сертификата ЦРТО, должен:

• содержать объективную и доступную информацию;
• использовать достоверные источники информации;
• предоставлять актуальные данные;
• соблюдать авторские права и не нарушать права интеллектуальной собственности;
• гарантировать безопасность информационного ресурса;
• информировать пользователей о возможных рисках использования данного проекта;
• не нарушать и не противоречить законодательству Российской Федерации.

К сертификации ЦРТО принимаются инвестиционные проекты, которые соответствуют следующим требованиям:

• наличие чётко установленного регламента, определяющего взаимоотношения между участниками проекта, их финансовое и информационное взаимодействие;
• уведомление участников о возможных рисках при работе с данным проектом, в том числе и возможности недополученные прибыли или риска потери средств;
• открытость и доступность публикуемой информации;
• информационная прозрачность экономических расчётов между участниками проекта;
• отсутствие противоречий российскому и международному законодательству, регулирующему направления деятельности инвестиционных проектов.

Претендовать на получение сертификата соответствия могут все компании, деятельность которых связана с оказанием услуг на рынке криптовалют.

• Гарантирование партнёрам и клиентам заключения договора с надёжной и эффективно работающей компанией, которая предоставляет высококачественные услуги.
• Защита прав клиента и решение всех спорных ситуаций, которые возникают в процессе работы между клиентом и финансовой организацией, сертифицированной ЦРТО.
• Наличие компенсационного фонда для возмещения понесённых убытков клиентам компаний, сертифицированных ЦРТО.
• Гарантирование выплаты трейдерам средств, размещённых на депозитах, при условии подтверждения наличия таковых, в случае признания брокерской компании, обладающей сертификатом соответствия ЦРТО, банкротом.
• В случае невозможности установления связи с компанией с целью предъявить законные требования о возврате денежных средств клиентам или в случае прекращения деятельности организации в результате форс-мажорных или иных обстоятельств, ЦРТО гарантирует выплату денежных средств при условии подтверждения наличия таковых на счетах данной компании.
• По претензиям, касающимся недополученной прибыли и возмещения морального (нематериального) ущерба, ЦРТО не отвечает материально и не гарантирует никаких компенсаций или выплат.