Сертифицирования

Правила получения сертификата ЦРТО

1. Требования к собственным средствам.

1.1 Для получения сертификата на брокерскую деятельность: собственные средства должны составлять не менее 60 000 000 (Шестьдесят миллионов) рублей;

1.2. Для получения сертификата на дилерскую деятельность: собственные средства должны составлять не менее 60 000 000 (Шестьдесят миллионов) рублей;

1.3. Для получения сертификата на доверительное управление (деятельность по управлению ценными бумагами): собственные средства должны составлять не менее 90 000 000 (Девяноста миллионов) рублей;

1.4. Для получения сертификата на депозитарную деятельность: собственные средства должны составлять не менее 150 000 000 (Сто пятьдесят миллионов) рублей;

2. Требования к штату.

2.1. Штат инвестиционной компании должен включать:

Генерального директора, имеющего:

  • Опыт работы в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, саморегулируемой организации, объединяющей организации, осуществляющие деятельность на рынке ценных бумаг и коллективных инвестиций, Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, Федеральной службы, их территориальных органов, Министерства финансов РФ, финансовых органов субъектов РФ, Центрального банка РФ, в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам, непосредственно связанным со специализацией в области финансового рынка не менее 5 лет;
  • Квалификационный аттестат серии 1.0;
  • Справку об отсутствии судимости.
  • Он может быть совместителем.

2.2. Контролер, имеющий:

  • Стаж работы не менее 5 лет контролером либо высшее экономическое или юридическое образование;
  • Квалификационный аттестат серии 1.0;
  • Справку об отсутствии судимости.
  • Данное место работы для аппонента должно быть основным или единственным.

2.3. Специалисты, имеющие аттестаты 1.0.:

  • Для получения отдельных лицензий на брокерскую или дилерскую деятельность, или деятельности по управлению ценными бумагами: необходимо ещё 2 специалиста, имеющих квалификационные аттестаты серии 1.0. Они могут быть совместителями.
  • Для получения двух лицензий (например, на брокерскую и на дилерскую деятельности: необходимо ещё 3 специалиста, имеющих квалификационные аттестаты серии 1.0. Они могут быть совместителями.
  • Для получения трех лицензий: на брокерскую и на дилерскую деятельности, деятельность по управлению ценными бумагами: необходимо ещё 4 специалиста, имеющих квалификационные аттестаты серии 1.0. Они могут быть совместителями:

для получения четырех лицензий: на брокерскую и на дилерскую деятельности, деятельность по управлению ценными бумагами, депозитарную деятельность необходимо ещё 6 специалиста, имеющих квалификационные аттестаты серии 1.0. и 4.0.

Предоставляемая информация на отправку документов:

  • направить заявку по установленной форме на проведение сертификации предоставляемых услуг;
  • представить необходимые документы: лицензию, свидетельства, имеющиеся сертификаты, наличие которых является обязательным в соответствии с установленными требованиями, а также документы, которые регулируют взаимодействие компании-заявителя и клиентов;
  • заключить договор на проведение сертифицирования услуг;
  • оплатить работы по сертификации.

ЦРТО регулирования отношений на финансовых рынках дальнейшие действия:

  • рассматривает заявку в срок не более 5 рабочих дней и сообщает своё решение об условиях и порядке проведения сертификации;
  • собирает информацию о компании-заявителе и проводит оценку соответствия услуг установленным требованиям;
  • принимает решение о выдаче или отказе в выдаче сертификата;
  • оформляет и регистрирует сертификат соответствия (при положительном решении);
  • выдает заявителю сертификат.
Сертификаты в соответствии

При рассмотрении заявок от компаний на получение сертификата Совет ЦРТО принимает во внимание соблюдение финансовой организацией авторского права, её деятельность в сфере рекламы, конкуренции, противодействие отмыванию денежных средств, а также наличие Уведомления о рисках и регламентирующих документов. Присвоение сертификата определённого уровня чётко регламентировано внутренними документами ЦРТО.

Сертификат соответствия брокерских компаний

Брокерская компания, претендующая на получение сертификата, должна соответствовать следующим требованиям:

  • регулироваться какими-либо организациями (желательно);
  • минимальное время работы на рынке — 5 лет;
  • минимальное количество открытых счетов — 50 000;
  • минимальное количество зарегистрированных клиентов — 150 000;
  • наличие представительств в различных городах и странах.
Сертификат соответствия в области информационных проектов

Информационный проект, претендующий на получение сертификата ЦРТО, должен:

  • содержать объективную и доступную информацию;
  • использовать достоверные источники информации;
  • предоставлять актуальные данные;
  • соблюдать авторские права и не нарушать права интеллектуальной собственности;
  • гарантировать безопасность информационного ресурса;
  • информировать пользователей о возможных рисках использования данного проекта;
  • не нарушать и не противоречить законодательству Российской Федерации.
Сертификат соответствия в области инвестиционных проектов

К сертификации ЦРТО принимаются инвестиционные проекты, которые соответствуют следующим требованиям:

  • наличие чётко установленного регламента, определяющего взаимоотношения между участниками проекта, их финансовое и информационное взаимодействие;
  • уведомление участников о возможных рисках при работе с данным проектом, в том числе и возможности недополученные прибыли или риска потери средств;
  • открытость и доступность публикуемой информации;
  • информационная прозрачность экономических расчётов между участниками проекта;
  • отсутствие противоречий российскому и международному законодательству, регулирующему направления деятельности инвестиционных проектов.
Сертификат соответствия на рынке криптовалют

Претендовать на получение сертификата соответствия могут все компании, деятельность которых связана с оказанием услуг на рынке криптовалют.

Защита средств
  • Гарантирование партнёрам и клиентам заключения договора с надёжной и эффективно работающей компанией, которая предоставляет высококачественные услуги.
  • Защита прав клиента и решение всех спорных ситуаций, которые возникают в процессе работы между клиентом и финансовой организацией, сертифицированной ЦРТО.
  • Наличие компенсационного фонда для возмещения понесённых убытков клиентам компаний, сертифицированных ЦРТО.
  • Гарантирование выплаты трейдерам средств, размещённых на депозитах, при условии подтверждения наличия таковых, в случае признания брокерской компании, обладающей сертификатом соответствия ЦРТО, банкротом.
  • В случае невозможности установления связи с компанией с целью предъявить законные требования о возврате денежных средств клиентам или в случае прекращения деятельности организации в результате форс-мажорных или иных обстоятельств, ЦРТО гарантирует выплату денежных средств при условии подтверждения наличия таковых на счетах данной компании.
  • По претензиям, касающимся недополученной прибыли и возмещения морального (нематериального) ущерба, ЦРТО не отвечает материально и не гарантирует никаких компенсаций или выплат.
ТЫСЯЧА ИНСТРУМЕНТОВ,
ОДНА ОБЩАЯ ЦЕЛЬ ДЛЯ
ВСЕХ УЧАСТНИКОВ
ЦРТО является независимой организацией,
пропагандирующей политику открытости для всех
участников международного валютного рынка